[多选题]股票基金、债券基金申购和赎回通常应遵循( )原则。

正确答案 ：B

金额申购、份额赎回

解析：答案：B
解析：股票基金、债券基金申购和赎回应遵循的原则包括：(1)未知价交易原则。(2)金 额申购、份额赎回原则。

[单选题]下列属于外部风险的是( )。

正确答案 ：B

法律法规

解析：解析：外部风险主要包括法律法规、经济、社会、文化与自然等方面。

[单选题]在适用棘轮条款时，企业原先投资者将获得足够的( )。

正确答案 ：D

免费股

解析：解析：在适用棘轮条款时，企业原先的投资者将获得足够的免费股票，从而将他购股的每股平均价格摊薄至与新投资者购买权的价格一致。

[单选题]衍生工具的价格与( )价格具有联动性。

正确答案 ：C

标的资产

解析：解析：衍生工具价格的联动性是指其价格与标的资产的价格密切相关。衍生工具的价格与标的资产的价格具有联动性。

[单选题]消极债券组合的管理者通常把( )看作均衡交易价格。

正确答案 ：C

市场价格

[单选题]创业投资基金，是指主要投资于未上市创业企业普通股或者依法可转换为普通股的优先股、可转换债券等权益的( )。

正确答案 ：A

股权投资基金

解析：解析：创业投资基金，是指主要投资于未上市创业企业普通股或者依法可转换为普通股的优先股、可转换债券等权益的股权投资基金。

[单选题]夏普比率是用某一时间内投资组合平均（ ）除以这个时期收益的标准差。

正确答案 ：A

超额收益

[单选题]下列关于基金监管的叙述中，正确的是（ ）。

正确答案 ：B

政府基金监管机构进行基金监管活动，要具有适当性、必要性和相称性

解析：(P75～77)如果政府干预过度，就极易导致市场丧失自由，阻碍行业发展。故A项错误。基金市场主体进入基金市场，进行证券投资基金活动，是基金市场活力的源泉；保护投资人的合法权益，是基金市场的原动力和价值归宿。故C、D项错误。

[多选题]关于基金公司进行境外证券投资的交易与结算，下列说法错误的是( )。

正确答案 ：D

境外托管人在履行职责过程中，因本身过错、疏忽等原因而导致基金、集合计划财产受损的，购买人应当承担相应责任

解析：答案：D
解析：本题考查基金公司进行境外证券投资的交易与结算。选项D错误，境外托管人在履行职责过程中，因本身过错、疏忽等原因而导致基金、集合计划财产受损的，托管人应当承担相应责任。

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