- 市场行为最基本的表现是（ ）。在《可转换债券管理暂行办法》中规定有资格发行可转换公司债券的发行主体有（ ）。成交价#
成交量#
成交时间
成交地点有限责任公司#
独资企业#
股份有限公司#
重点国有企业#
- 有价证券是（ ）的一种形式。真实资本
虚拟资本#
货币资本
商品资本
- 关于证券公司必须持续符合的风险控制指标标准,下列说法正确的是( )。净资本与各项风险准备之和的比例不得低于100%#
净资本与净资产的比例不得低于40%#
净资产与负债的比例不得低于20%#
流动资产与流动负债的比例不得
- 欺诈客户行为包括（ ）。违背客户的委托为其买卖证券#
不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件#
未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券#
利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假
- 股份有限公司创立大会的职权有( )。通过公司章程#
选举董事会和监事会成员#
决定公司内部管理机构的设置
对公司的设立费用进行审核#【解析】答案为ABD。股份有限公司创立大会行使的职权有：(1)审议发起人关于公司筹
- 指基金在证券交易所和银行间市场之外所涉及的资金清算,包括申购、增发新股、支付基金相关费用以及开放式基金的申购与赎回等的资金清算。交易所交易资金清算
全国银行间市场交易资金清算
场外资金清算#
场内资金清算
- 违约风险模型考察的是（ ）受到公司特定违约风险影响的后果。违约风险模型一般适用于债券的风险收益分析。债券收益
投资收益
实际收效
预期收益#违约风险模型衡量的是公司违约对预期收益的影响程度。
- 经中国人民银行总行批准,（ ）于1993年8月在上海证券交易所挂牌交易,是我国第一只上市交易的投资基金。负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的联络与业务交流工作。武汉证券投资基金
淄博乡镇企业基金#
深圳南山
- 如果风险资产市场价格持续下降,投资组合保险策略的表现可能（ ）买入并持有策略。优于#
劣于
相当
不确定
- 在证券交易市场发展的早期,场外交易市场的主要形式是（ ）。证券投资基金运作中的制衡机制指的是( )。第三市场
第四市场
店头市场#
证券交易所监管部门对基金管理人和托管人的制衡机制
投资人拥有所有权、管理人管理
- 基金公司的内部机构中最高投资决策机构是（ ）。基金持有人大会
董事会
基金总经理
投资决策委员会#
- 证券交易所决定接纳或者开除会员应当在决定后的( )个工作日内向中国证监会备案．7
5#
10
15【解析】答案为B．证券交易所决定接纳或者开除会员应当在决定后的5个工作日内向中国证监会备案．
- 基金监管目标中,保证市场公平的含义是（ ）。恰当地设立交易制度来保障交易的公平,使投资者都能够平等#
保证交易价格形成的公平性#
发现、防止和惩罚操纵市场和其他导致市场交易不公平的行为#
保证市场信息的即时公
- 收购的支付方式包括（ ）。用现金购买资产#
用股票交换股票#
用现金购买股票#
用股票购买资产#
- 我国的证券投资基金收益分配比例至少达到基金净收益的多少比例（ ）。上市公司发行可转换公司债券,主承销商可以（ ）。70%
80%
90%#
60%对同一类别的机构投资者按不同的比例进行配售
对不同类别的机构投资者设定不同
- 下列不属于宏观经济分析的是（ ）。价格总水平分析
银行贷款总额分析
经济结构分析
区位分析#
- 基金销售过程的适用性原则要求,基金销售机构应遵循（ ）。该公司普通股每股收益是（ ）。投资人利益优先原则#
全面性原则#
公正性原则
及时性原则#1.6元#
0.63元
1.22元
2.1元
- 证券投资基金的作用包括( )。基金为中小投资者拓宽了投资渠道#
有利于证券市场的稳定与发展#
增加了金融风险
加剧了金融市场波动答案为AB。证券投资基金的主要作用在于拓宽了中小投资者投资渠道、有利于证券市场的稳
- 通常情况下,（ ）,赎回的期权价值就越大,越有利于发行人。在证券市场上,投机者的投机活动是具有双重作用的活动,它有积极意义,也有消极意义,其中积极意义有( )。赎回期限越长#
转换比率越高
转换比率越低#
赎回价格越
- 基金绩效衡量是对基金经理（ ）的衡量。管理能力
投资能力#
稳健性
风险态度
- 判断股票的流动性强弱可以从下列哪些方面进行？ ( )市场深度#
报价紧密度#
政策的稳定性
股票的价格弹性或者恢复能力#答案为ABD。通常,判断股票的流动性强弱主要有三个方面：(1)市场深度,以每个价位上报单的数量来衡
- 对占有单位的无形资产,应区别下列( )情况评定重估价值。外购的无形资产,根据购入成本以及该项资产具备的获利能力#
自创的或者自身拥有的无形资产,根据其形成时发生的实际成本及该项资产具备的获利能力#
自创的或者自
- 宏观经济运行对证券市场的影响,其实现途径包括（ ）。企业经济效益#
居民收入水平#
投资者对股价的预期#
资金成本#
- 将众多投资者的资金集中,并委托基金管理人进行共同投资,表现了证券投资基金的（ ）特点。集合理财#
组合投资
风险共担
分散风险
- 关于指数平滑法,下列说法正确的是（ ）。以开放式基金的托管为例,按照业务运作的顺序,在托管银行内部的基金托管业务流程主要有（ ）。应用指数平滑法预测的一个关键是修正常数α的取值。一般情况下,时间数列越平稳,α
- 某投资者投资如下的项目,在未来第10年末将得到收入50000元,期间没有任何货币收入。假设希望得到的年利率为12%,则按复利计算的该项投资的现值为（ ）。22727.27元
19277.16元
16098.66元#
20833.30元
- 内地企业在中国香港发行股票并上市的股份有限公司在公众持股市值和持股量方面应满足( )。新申请人预期证券上市时由公众人士持有的股份的市值须至少为5000万港元#
无论任何时候,公众人士持有的股份须占发行人已发行股
- ADR业务中涉及的关键机构包括( )。基础证券的发行公司
存券银行#
托管银行#
中央存托公司#答案为BCD。存券银行是ADR的发行人和市场中介,为ADR.的投资者提供所需的一切服务；托管银行是由存券银行在基础证券发行国家
- 无面额股票的特点有( )。发行或转让价格较灵活#
便于股票分割#
注明它在公司总股本中所占的比例
为股票发行价格的确定提供依据答案为AB。C、D选项属于有面额股票的特征。
- 我国基金业在快速发展阶段表现出来的特点有（ ）。（ ）把“长期持有”投资战略作为原则,以获取平均的长期收益率为投资目标。基金监管的法律体系日益完善#
基金行业对外开放程度不断提高#
机构投资者取代个人投资者成
- 在基金营销环境的要素中,机构的（ ）会对基金营销产生重要的影响。股权结构
经营流程#
经营策略#
资本实力#
- 依上题,则投资者的期货头寸盈亏是（ ）元人民币。下列选项中,对封闭式基金认识不正确的是( )。-8700000#
-13050000
-21750000
4350000经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变
基金份额可以在依法设立的证券交
- 对有以下（ ）情况的客户以及本公司的股东、关联人,证券公司不得向其融资、融券。未按照要求提供有关情况#
在本公司从事证券交易不足半年#
交易结算资金未纳入第三方存管#
有重大违约记录#
- 有价证券是( )的一种形式。实际资本
虚拟资本#
货币资本
商品资本答案为B。虚拟资本是指以有价证券形式存在,并能给持有者带来一定收益的资本。有价证券是虚拟资本的一种形式。
- 与金融现货交易相比,金融期货的特征具体表现在( )。交易对象不同#
交易目的不同#
结算方式不同#
交易价格的含义不同#答案为ABCD。与金融现货交易相比,金融期货的特征具体表现在：(1)交易对象不同。金融现货交易的对
- 凭证式国债和普通开放式基金份额都属于( )。政府证券
上市证券#
非上市证券
公司证券答案为B。普通开放式基金份额不属于政府证券,所以A选项错误；凭证式国债不属于公司证券,所以D选项错误；凭证式国债和普通开放式基
- 目前,我国的投资者在ETF募集期间认购ETF的方式不包括（ ）。我国新《国民经济行业分类》国家标准共有行业门类（ ）个。行业大类95个。场内现金认购
场外现金认购
组合证券认购
以上都不是#6
10
13
20#
- 基金管理公司交易部的主要职能有（ ）。执行投资部的交易指令#
记录并保存每日投资交易情况#
保持与各证券交易商的联系并控制相应的交易额度#
负责基金交易席位的安排、交易量管理#
- （ ）是指以托管人和基金联名的方式在中国证券登记结算有限责任公司开立的证券账户,用于登记存管基金持有的、在交易所交易的证券。证券交易账户
全国银行问市场债券托管账户
交易所证券账户#
基金管理账户交易所证券
- 证券回购交易实质是一种以（）为抵押品拆借资金的信用行为。（ ）是证券监管工作的首要目标。优先股票
基金证券
有价证券#
可转换债券降低系统性风险
保证证券市场的公平、效率和透明
保护投资者合法权益#
防止内幕
川公网安备 51012202001362号