- 关于相对强弱指标RSI,为买人信号
RSI划分分界线的位置与所选参数有关,参数越小,分离线离50越近
长期RSI>短期RSI,是采取行动的信号#
RSI处于高位,为顶背离,为比较强烈的卖出信号#互换#
期货
期权
远期RSl的值越大,市
- 套利定价理论认为（ ）。市场均衡状态下,证券或组合的期望收益率完全由它所承担的因素风险决定#
承担相同因素风险的证券或证券组合都应该具有相同期望收益率#
期望收益率跟因素风险的关系,可由期望收益率的因素敏感
- 金融租赁公司注册资本金不低于5亿元人民币或等值的自由兑换货币,汽车金融公司注册资本金不低于（ ）亿元人民币或等值的自由兑换货币。（ ）对任意证券或组合的期望收益率和风险之间的关系提供了十分完整的阐述。2
- 公开发行企业债券,若募集资金用于固定资产投资项目的,累计发行额不得超过该项目总投资的（ ）；若募集资金用于补充营运资金的,不超过发债总额的（ ）。关于中小企业板指数描述错误的是（ ）60%,30%
60%,20%#
20%,60%
- 着重对管理公司本身素质的衡量属于（ ）。当期货市场上不存在与需要保值的现货一致的品种时,人们会在期货市场上寻找与现货（ ）的品种,以其作为替代品进行套期保值。基金衡量
公司衡量#
微观衡量
绝对衡量在功能上互
- 买人并持有策略、恒定混合策略和投资组合保险策略不同的特征主要表现在（ ）。支付模式#
收益情况#
有利的市场环境#
对流动性的要求#
- 储蓄国债（电子式）与记账式国债相比具有的不同之处有（ ）。发行对象不同#
发行利率确定机制不同#
到期兑付方式不同
到期前变现收益预知程度不同#
- 下列关于学术分析流派的说法,不正确的是（ ）。学术分析流派投资分析的哲学基础是“效率市场理论”
学术分析流派的投资目标为“按照投资风险水平选择投资对象”
学术分析流派以“长期持有”投资战略为原则
学术分析流派以“
- 某3年期一次还本付息债券按单利计息,其年利率为8%,票面值为1000元,必要收益率假定为10%,按复利计算的债券价格为(求现值)（ ）。要求用样本期内所有变量的样本数据进行回归计算。800元
1243元
932元#
760元特雷诺指数
- 公司的销售净利率是（ ）。5.67%
6.67%
4.53%#
10.93%
- 我国《证券法》规定,公开发行是指（ ）。向不特定对象发行证券#
向特定对象发行证券累计超过200人#
向特定对象发行证券累计超过100人
向特定对象发行证券累计超过50人
- 工业行业在报告期内以货币表现的工业生产活动的最终成果不能称之为（ ）。工业附加值#
工业增加值
工业产值#
工业销售值#
- 应做“特别风险提示”。对发生买人申报但未成交的,直至完全符合适当性管理的要求
对发生买入申报且已成交的,及时限制其创业板交易买人权限,根据客户意愿办理创业板市场交易开通相关手续,及时限制其创业板交易卖出权限,
- 发行保荐书应由保荐机构（ ）签字,加盖保荐机构公章并注明签署日期。法定代表人#
内核负责人#
保荐代表人#
项目协办人#
- 证券公司对客户融资融券的授信方式有( )．金融性汇率风险包括( )。固定授信方式#
定价授信方式
市价授信方式
非固定授信方式#商业性汇率风险
债券债务风险#
储备风险#
贸易性汇率风险解析】答案为AD．证券公司对客户
- 开放式基金价格的主要决定因素是（ ）。市场供求关系
市场存款利率
基金单位净值#
基金单位面值开放式基金价格的主要决定因素是．基金单位净值。
- 债券投资者所面临的主要风险是（ ）。经营风险
利率风险#
再投资风险
赎回风险债券投资者所面临的主要风险是利率风险。
- 董事会有关本次配股的方案表决通过后,应当提前（ ）天公布召开股东大会的通知。15
30#
45
60
- 在下列指标的计算中,唯一没有用到收盘价的是（ ）。MACD
RSI
BIAS
PSY#
- 我国律师事务所从事证券法律业务的内容主要有( )。为股票的发行出具招股说明书
为证券发行和上市活动出具法律意见书#
为证券承销活动出具验证笔录#
审查、修改、制作与证券发行、上市和交易有关的法律文件#答案为BCD
- 保荐机构推荐发行人发行证券,应当向中国证监会提交（ ）。发行保荐书#
发行保荐工作报告#
保荐代表人专项授权书#
中国证监会要求的其他与保荐业务有关的文件#
- 投资者进行回购交易时,因代理而产生的风险应由( )．投资者本人承担
证券公司承担#
投资者与证券公司各承担一半
仲裁机关裁决【解析】答案为B．投资者进行回购交易时,因代理而产生的风险应由证券公司承担．
- 下列说法错误的是（ ）。发行人应在( )中披露发行人及其控股股东、实际控制人的简要情况,发行人的主要财务数据及主要财务指标,本次发行情况及募集资金用途等。开放式基金没有固定期限,投资者可随时向基金管理人赎回
- 基金的监管原则包括（ ）。自律优先原则
监管的连续性和有效性原则#
“三公”原则#
依法监管原则#基金的监管原则包括监管的连续性和有效性原则、“三公”原则和依法监管原则。
- 境内证券经营机构要取得b股席位,必须取得国家外汇管理局颁发的（ ）。西方投资非常看重（ ）移动平均线,并以此作为长期投资的依据。经营外资股业务资格证书
外汇经营许可证#
席位申请表
经营证书100天
150天
200天#
- 应依照法律、行政法规、《证券公司证券资产管理业务试行办法》及相关业务规则的规定,对证券公司资产管理业务活动实行自律管理和行业指导．中国证监会
中国证券业协会#
证券交易所#
期货交易所#【解析】答案为BCD．中
- 证券投资基金运作中的制衡机制指的是哪一项?（ ）某投资人投资1万元认购基金,认购金额在募集期产生的利息为3元,其对应的认购费率为1.2%,基金份额面值为1元,则其认购费用为( )元,认购份额为( )份。监管部门对基金管理
- 目前,我国证券投资基金托管费按( )计提。日#
周
月
季【解析】答案为A。目前,我国的基金管理费、基金托管费及基金销售服务费均是按前一日基金资产净值的一定比例逐日计提,按月支付。
- 财政发生赤字的时候,弥补方式有（ ）。发行国债#
增加税收
增发货币
向银行借款#
- 以下关于资产配置特征说法正确的有（ ）。买入并持有策略的交付模式为直线#
恒定混合策略有利的市场环境是牛市
投资组合保险策略在下降时卖出,上升时买人#
易变,波动性大的市场环境有利于买入并持有策略B项有利的市
- 关于基金销售费用的规范,下列说法正确的是（ ）。基金管理人应当在基金合同,招募说明书中载明收取销售费用的项目条件和方式,在招募说明书中载明费率标准#
基金的认购费和申购费可以在基金份额发售或申购时收取,也可
- 下列各项属于基金信息披露自律性规则的是( )。《上海证券交易所证券投资基金上市规则》#
《交易型开放式指数基金业务实施细则》#
《上市开放式基金业务规则》#
《基金投资组合报告的编制及披露》【解析】答案为ABC。
- 根据国务院《关于股份有限公司境内上市外资股的规定》,以募集方式设立公司,申请发行境内上市外资股的,应符合的条件有( )。发起人的出资总额不少于1亿元人民币
符合国家有关利用外资的规定#
发起人认购的股本总额达到
- 他国公司股票在美国上市时,通常采用( )形式。股票
股票期权
权证
存托凭证#答案为D。存托凭证是指在一国证券市场流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证。所以D选项正确。
- 具有混合型特点的筹集外部资金的途径是（ ）。缺口的类型有很多种,包括（ ）。优先股#
内部融资
认股权证#
可转换证券#突破缺口#
持续性缺口#
普通缺口#
消耗性缺口#
川公网安备 51012202001362号