- 道氏理论认为证券的（ ）价是最重要的价格,并利用这一价格进行计算平均价格指数。该公司的市净率是（ ）。投资基金的获利来源主要有( )。开盘价
收盘价#
最高价
平均价5.40
6.25
7.06
8.63#由于买卖基金的价格差异所
- 关于封闭式基金的交易,以下说法正确的是（ ）。（ ）假设认为,当前的股票价格已经充分反映了与公司前景有关的全部公开信息。封闭式基金的交易遵从“价格优先、时间优先”的原则#
每份基金的申报价格最小变动单位为0.00
- 基本分析的内容主要包括（ ）。宏观经济分析#
行业分析#
区域分析#
公司分析#
- 基金资产估值需考虑的因素包括（ ）。估值频率#
交易时间
价格操纵及滥估问题#
估值方法的一致性及公开性#
- 关于恒生指数的叙述,正确的是（ ）。《上市公司行业分类指引》以上市公司营业收入为分类标准,规定当公司某类业务的营业收入比重大于或等于（ ）,则将其划人该业务相对应的类别。恒生指数是由香港恒生银行于1969年11
- 单位犯罪,并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处5年以下有期徒刑或者拘役的是（ ）。欺诈发行股票、债券罪
提供虚假财务会计报告罪#
编造并传播影响证券交易虚假信息罪、诱骗他人买卖证券罪
操纵证券市场罪
- （ ）是证券监管工作的首要目标。降低系统性风险
保证证券市场的公平、效率和透明
保护投资者合法权益#
防止内幕交易
- 下列关于上市公司不得公开发行证券的说法,错误的是( )。公司有下列( )情形之一的,证券交易所有权终止其股票上市交易。本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
擅自改变前次发行证券募集资金的用途而未作
- 内部控制的（ ）要求通过科学的内部控制手段和方法,建立合理的内部控制程序,维护内部控制制度的有效执行。我国封闭式基金的交收同A股一样实行（ ）交割、交收。健全性原则
有效性原则#
独立性原则
成本效益原则T+1#
- 在没有优先股的条件下,以公司净资产除以发行在外的普通股票的股数求得的是（ ）。每股账面价值#
每股内在价值
每股票面价值
每股清算价值
- 钢铁、汽车等重工业以及少数储量集中的矿产品如石油等行业属于（ ）类型的市场结构。应计收益率每下降或上升l个基点时的价格波动性是（ ）。美国1927年的（ ）取消了禁止商业银行承销股票的规定。垄断竞争
部分垄断
- 集中竞价交易系统通常包括（ ）。证券组合分析的内容主要包括（ ）。交易系统#
结算系统#
信息系统#
监察系统#马柯威茨的均值方差模型#
资本资产定价模型#
循环周期理论
套利定价模型#
- 对首次公开发行股票公司进行辅导的辅导机构至少应有( )名固定人员参与辅导工作小组。其中,至少有1人具有担任过首次公开发行股票主承销工作项目负责人的经验。同一人员不得同时担任( )家以上企业的辅导工作。2；2
2；
- 该公司的每股股利是（ ）。自营业务运作管理应明确自营部门在日常经营中的( )原则．0.8元
0.9元
1元#
1.6元自营总规模的控制#
资产配置比例控制#
项目集中度控制#
单个项目规模控制#【解析】答案为ABCD．根据证券公
- 对企业股份制改组与股份有限公司设立的法律审查包括（ ）内容。发起人投资行为和资产状况的合法性#
企业申请进行股份制改组的可行性和合法性#
股份有限公司发起人资格及发起协议的合法性#
原企业重大变更的合法性和
- 下列说法错误的是（ ）。可转换公司债券申报发行前必须履行的程序有( )。证券公司或上市公司不得作为发行可转债的担保人,但上市商业银行除外
设定抵押或质押的,抵押或质押财产的估值应不低于担保金额
公开发行可转换
- 国有资产监督管理机构或者所出资企业收到备案材料后,对材料齐全的,在（ ）个工作日内办理备案手续,必要时可组织有关专家参与备案评审。基金产品的构思来源可以分为两类：理念导向型和（ ）。10
15
20#
30顾客导向
- 契约型基金当事人之间的权利义务主要体现在（ ）中。下列关于资产负债表的说法正确的有（ ）。封闭式基金募集的资金小于该基金批准规模的( )时,该基金不能成立。基金公司章程
口头约定
基金制度
基金合同条款#它是反
- 目前,（ ）已经成为最大的衍生交易品种。下列属于证券登记结算机构职能的有( )．按名义金额计算的互换交易#
按实际金额计算的互换交易
远期利率协议
金融期货合约证券账户、结算账户的设立#
证券的存管和过户#
证券
- 基金业常用的营业推广手段有（ ）。以下有价证券能够带来基本收益的是（ ）。销售网点宣传#
广告促销
投资者交流#
费率优惠#普通股
附息债券#
优先股#
商业票据
- 证券公司自营业务应当建立健全（ ）的投资决策与授权机制。不属于证券市场的显著特征。相对集中#
权责统一#
高度集中
权责分离证券市场是价值直接交换的场所
证券市场是财产权利直接交换的场所
证券市场是价值实现增
- 基金管理人可以依据有关法律、法规、行政规章的规定,提前 （ ）个工作日,以书面形式向上海证券交易所申请暂停基金份额的申购或赎回。根据要求,证券交易所应当对证券公司报送的信息进行汇总、统计,并在（ ）前予以公
- CHA考试首次于（ ）在中国举办。又称为伞形基金,是指多个基金共用一个基金合同,子基金独立运作,子基金之间可以进行相互转换的一种基金结构形式。2002年3月
2005年2月
2005年12月
2006年3月#指数基金
期权基金
对冲基
- 下列不属于专业基金销售机构申请基金代销业务资格的条件是( )。主要出资人是依法设立的持续经营3个以上完整会计年度的法人
注册资本低于2000万元人民币,财务状况良好,运作规范稳定#
最近3年没有因违法违规行为受到行
- 基金按（ ）,可分为封闭式基金和开放式基金。权证出现下列( )情形之一的,将被终止上市．投资标的划分
基金的组织形式不同
投资目标划分
基金运作方式不同#权证存续期满#
权证在存续期内已被全部行权#
标的股票价格大
- 合格境外机构投资者的托管人申请开立结算备付金账户时需要提交的材料包括( )．中国证监会、中国人民银行和财政部关于批准托管人资格的批复的复印件（加盖公章）
托管人营业执照复印件（加盖公章）#
托管人出具的授权
- 下面可对境内上市外资股进行投资的是（ ）。金融工程应用的领域有（ ）。外国的自然人、法人和其他组织#
我国香港、澳门、台湾地区的自然人、法人和其他组织#
定居在国外的中国公民#
境内居民个人（用现汇存款和外币
- 下列关于经济周期的顺序,正确的是（ ）。繁荣－萧条－衰退－复苏
繁荣－衰退－萧条－复苏#
繁荣－复苏－衰退－萧条
繁荣－萧条－复苏－衰退经济周期表现为扩张和收缩,呈波浪形运动状态,繁荣是波峰,衰退是下降阶段,萧
- 西方投资非常看重（ ）移动平均线,并以此作为长期投资的依据。100天
150天
200天#
250天
- 中外合资基金管理公司的境外股东应当具备的条件有（ ）。证券公司经营证券承销业务的,应当分别按包销再融资项目股票、公司债券金额的（ ）计算承销业务风险资本准备。为依其所在国家或者地区的法律设立,合法存续并具
- 进行资产配置时构造最优组合的内容有（ ）。确定不同资产投资之间的相关程度#
确定不同资产投资之间的投资收益率相关程度#
计算组合的期望收益率#
计算资产配置的风险#
- 投资者教育应具体重点突出的内容包括( )．要持续地采取各种有效方式让投资者充分理解“买者自负”的原则,真正明白“股市有风险,入市须谨慎”的警示#
证券公司在进行产品和业务推介时,应当清楚说明不同产品和业务的区别,
- 目前,我国的开放式基金销售除商业银行、证券公司代销以及基金管理公司直销外,还发展了（ ）等新的销售渠道。当贝塔值偏差达到基金资产净值的( )时,基金管理人应当通报基金托管人并报中国证监会备案。证券咨询机构和
- 公司的销售净利率是（ ）。5.67%
6.67%
4.53%#
10.93%
- 公司改组为上市公司时,对上市公司占用的国有土地主要采取（ ）。以土地使用权作价入股#
缴纳土地出让金,取得土地使用权#
缴纳土地租会#
授权经营#
- 国际推介活动中应当注意的内容有（ ）。单只基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过该基金资产净值的（ ）。防止推销违例#
把握推销发行的时机#
宣传的内容一定要真实#
推销时间应尽量延长5％
10％
15％
20％
- 下列因素对期权价格影响的决定机制,说法正确的是（ ）。下列属于超买超卖型的是（ ）。一般而言,协定价格与市场价格间的价差越大,使得期权的内在价值增大
标的物的波动性越大,期权的价值越大#
在期权价格有效期内,标
- 根据产品形态,金融衍生工具可分为（ ）、嵌入衍生工具两类。他国公司股票在美国上市时,通常采用( )形式。在ADR业务中,存券银行所提供的服务包括( )。独立衍生工具#
交易所交易的衍生工具
OTC交易的衍生工具
股权类产
- 在基金管理公司持股目的方面,符合法规规定的有（ ）。（ ）是指根据投资需求将投资资金在不同资产类别之问进行分配。可以为其他机构代持基金管理公司的股权
不得为其他机构代持基金管理公司的股权#
可以委托其他机构
- 下列负责处理基金公司自身费用支付的部门是（ ）。评价企业收益质量的重要指标是（ ）。行政管理部
财务部#
信息技术部
决策部营运指数#
资产负债率
存货周转率
现金满足投资比率财务部负责处理基金公司自身费用支付
川公网安备 51012202001362号