- 当融资融券交易出现异常时,交易所可视情况采取的措施有 （ ）。按照我国《证券法》的规定,下列论述不正确的是（ ）。调整标的证券标准或范围#
调整可冲抵保证金有价证券的折算率#
调整融资、融券保证金比例#
调整维
- 反映证券市场容量的重要指标是（ ）。股票市值占GDP的比率
证券市场价值
证券化率（证券市值/GDP）#
证券市场指数
- 布莱克一斯科尔斯模型的假设前提有（ ）。股票可被自由买进或卖出#
期权是欧式期权,在期权到期日前,股票无股息支付#
存在一个固定的、无风险的利率,投资者可以此利率无限制地借人或贷出#
不存在影响收益的任何外部因
- 分析宏观经济对股价影响时主要考察的因素有（ ）。又称为伞形基金,是指多个基金共用一个基金合同,子基金独立运作,子基金之间可以进行相互转换的一种基金结构形式。物价水平与汇率#
经济增长#
经济周期#
经济政策#指
- 关于货币市场基金,以下说法正确的是（ ）。关于综合类证券公司设立从事业务范围之内的子公司,下列说法错误的是( )。与银行存款类似,没有投资风险
风险低,流动性好#
以短期货币市场工具为投资对象#
增长潜力大,适合长
- 我国禁止将回购资金用于（ ）开放式基金特有的风险是( )。固定资产投资#
调剂寸头
期货市场投资#
股本投资#管理能力风险
市场风险
技术风险
巨额赎回风险#答案为D。开放式基金可以赎回,所以具有巨额赎回风险；A、B、
- 1982年1月,（ ）在日本债券市场发行了100亿日元的私募债券,这是我国国内机构首次在境外发行外币债券。国民信托投资公司
中国信托投资公司
中华信托投资公司
中国国际信托投资公司#
- 我国封闭式基金的发售价格一般采用1元基金份额面值加计（ ）元发售费用的方式加以确定。0.001
0.01#
0.005元
0.05
- 资产保管的内部控制不包括（ ）。中国境内具备一定资格条件并经批准从事国债承销业务的( )等金融机构可以申请成为国债承销团成员。基金托管人必须将基金资产与自有资产、不同基金的资产严格分开
托管人不得自行运用
- 《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》第十一条规定,通过媒体发表投资意见或建议,必须依据本公司最近（ ）内的书面研究报告,并能将相关研究报告及时提供给有需求的客户。1个月内#
2个月内
3个月内
6个月内
- 银行本票是一种( )。商品证券
资本证券
货币证券#
凭证证券答案为C。货币证券是本身能使持有人或者第三者取得货币索取权的有价证券。货币证券的范围主要包括期票、汇票、支票和本票等。
- 证券投资咨询机构申请基金代销业务资格应当具备下列条件：注册资本不低于（ ）人民币,且必须为实缴货币资本；高级管理人员已取得基金从业资格,持续从事证券投资咨询业务（ ）完整会计年度。适用性反映了基金销售机构
- 收入政策的总量目标着眼于近期的（ ）。产业结构优化
经济与社会协调发展
宏观经济总量平衡#
国民收入公平分配
- 上市公司召开股东大会,应于股东大会召开前（ ）刊登召开股东大会通知。下列关于政府债券的说法,错误的是( )．30日#
40日
20日
10日政府债券是国家为了筹措资金而向投资者出具的,承诺在一定时期支付利息和到期还本的
- 证券投资基金业务是基金管理公司最核心的一项业务,主要包括（ ）。股票发行价高于面值价额发行,称为溢价发行。溢价款列为( )。基金募集与销售#
基金的投资管理#
基金营运服务#
基金回购公司资本公积金#
法定补偿金
- 关于金融衍生工具的基本特征叙述错误的是（ ）。无论是哪一种金融衍生工具,都会影响交易者在未来一段时问内或未来某时点上的现金流,跨期交易的特点十分突出
金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金,就
- 恒定混合策略在市场变动时的行动方向是（ ）。拟发行上市公司的高级管理人员可以在持有公司5%以上股权的股东单位及其下属企业担任（ ）的职务。下降时买入#
上升时卖出#
下降时卖出
上升时买入董事#
财务负责人
总经
- 股票应载明的事项主要有( )。票面金额#
股票的编号#
公司名称#
公司成立的日期#答案为ABCD。股票应载明的事项主要有：公司名称、公司成立的日期、股票种类、票面金额及代表的股份数、股票的编号。
- 根据《公司法》的规定,上市公司董事会成员中应当有（ ）以上的独立董事。具有混合型特点的筹集外部资金的途径是（ ）。1/5
1/4
1/3#
1/2优先股#
内部融资
认股权证#
可转换证券#
- 属于公募证券特征的是（ ）。发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行#
与私募证券相比,审核较严格#
采取公示制度#
投资者多为与发行人有特定关系的机构投资者
- 基金管理公司下列事项变更不需经中国证监会批准的有（ ）。发行现金汇入型附认股权证的公司债券可以起到一次发行、二次融资的作用。但其也有很多不利方面,其不利影响主要体现在（ ）。租金的构成主要有( )。变更股东
- 下面可以担任某证券公司独立董事的人员的是（ ）。持有或控制该上市证券公司1%以上股权的自然人
从事证券、金融、法律、会计工作5年以上#
在该证券公司或其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员
为该证券公
- 对特殊情况需要延长出资时间者,经审批机关批准后,应自外商投资企业营业执照颁发之日起6个月内支付全部对价的（ ）以上,1年内付清全部对价,并按实际缴付的出资比例分配收益。20%
60%#
70%
80%对特殊情况需要延长出
- 影响各类资产的风险收益状况以及相关关系的资本市场环境因素的有（ ）。国际经济形势#
国内经济状况与发展动向#
通货膨胀#
社会制度社会制度不影响各类资产的风险收益。
- 目前已经上市的关于中国概念的股指期货有（ ）。美国芝加哥期权交易所的中国股指期货#
NSDAQ中国企业指数期货
新加坡新华富时中国50指数期货#
香港以恒生中国企业指数为标的的期货合约#
- 非系统性风险一般包括（ ）。企业风险#
通货膨胀风险
违约风险#
政治风险
- 依照税法的有关规定,对基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入( )。征收营业税,免征企业所得税
免征营业税,征收企业所得税
征收营业税,征收企业所得税#
兔征营业税,免征企业所得税【解析】答案为C。根据
- 中国证监会公布的《上市公司行业分类指引》是以（ ）为主要依据。道·琼斯分类法
联合国的《国际标准产业分类》
北美行业分类体系
中国国家统计局《国民经济行业分类与代码》#
- 进行资产配置时构造最优组合的内容有（ ）。债券投资者所面临的主要风险是（ ）。（ ）不属于财务顾问为收购公司提供的服务。确定不同资产投资之间的相关程度#
确定不同资产投资之间的投资收益率相关程度#
计算组合
- 在以股票为主要投资对象的条件下,基金的投资一般倾向于选择（ ）的公司投票。运作较规范#
盈利能力较强#
资产质量较高#
发展潜力较好#四个选项均是投资者选择基金的参考条件。
- 竞价市场上匹配成功的订单按（ ）成交。当H开市价
市场价格
投资者委托订单规定的价格#
做市商报价
- 关于基金管理公司的治理,下面说法错误的是（ ）。衡量证券组合每单位风险所获得的风险溢价的指标是（ ）。基金管理公司的股东应当履行法定义务,不得虚假出资、抽逃或者变相抽逃出资 .
基金管理公司应当建立和股东之
- 上市公司就重大资产重组事项作出决议,必须经出席会议的股东所持表决权的（ ）以上通过。2/3#
3/4
1/2
1/3
- 证券营业部同投资者之间的资金清算有（ ）操作方式。证券营业部自办出纳#
银行代理出纳#
银行代理资金清算#
投资者自行管理
- 基金托管人会计核算和估值的风险控制措施有（ ）。在审核并购重组申请事项时,并购重组委员会委员( )。对所托管的基金应当以管理人为会计核算主体,有效控制会计记账程序#
采取合理的估值方法和科学的估值程序,公允反
- 基金头寸是指基金在进行( )的所有现金类账户的资金余额。交易前
交易后#
交易进行1日后
交易进行1日前【解析】答案为B。基金头寸指的是基金在进行交易后的所有现金类账户资金余额。
- 关于证券投资基金与股票、债券区别的描述错误的是（ ）。反映的经济关系不同
投资主体不同#
所筹集资金的投向不同
风险水平不同
- 证券公司必须持续符合的风险控制指标标准包括（ ）。基金管理公司的核心业务是（ ）。净资本与各项风险准备之和的比例不得低于100%#
净资本与净资产的比例不得低于40%#
净资本与负债的比例不得低于10%
净资产与负债
- 可转换公司债券应半年或1年付息一次,到期后（ ）个工作日内应偿还未转股债券的本金及最后一期利息。3
4
5#
6
- 在《中华人民共和国国家标准》(GB/T4754-94)中,将社会经济活动划分为（ ）。门类、大类、中类和小类四级
大类、中类和小类三级
门类、大类和中类三级
门类和大类二级#
川公网安备 51012202001362号