- 我国金融债券的发行始于（ ）。北洋政府时期#
国民党政府时期
1993年,中国投资银行被批准发行
1994年,我国政策性银行成立后
- 下列关于资产负债表的说法正确的有( )。下列关于通货膨胀的说法,错误的是（ ）。根据《证券发行与承销管理办法》,首次公开发行股票如果在初步询价阶段参与报价的询价对象不足20家,发行人不得定价并应中止发行。上市
- 我国对封闭式基金的交收实行（ ）制度。对公司所在的区位进行分析,包括（ ）。财政政策分为（ ）。证券公司开展定向资产管理业务应遵循的原则不包括( )．全国银行间同业拆借中心开办的国债、政策性金融债券的回购业
- 外资股招股说明书中,在（ ）项目下应说明编制招股章程所依据的法规与规则。依法对基金市场参与者的行为进行监督管理的机构是（ ）。金融工序主要指运用金融工具和其他手段实现既定目标的程序和策略,它包括（ ）。根
- 关于传统折中理论正确的是（ ）。封闭式基金募集期限届满,基金份额总额达到核准规模的（ ）以上。下列不是影响股票投资价值内部因素的是（ ）。财政部于1998年8月18日向四大国有商业银行定向发行2700亿元记账式附息
- 成长型基金的投资目标是（ ）。最容易产生对企业的控制权问题的融资方式是（ ）。税收对债券投资收益具有明显影响,其影响的主要途径有（ ）。我国现行货币统计制度将货币供应量划分为三个层次,其中（ ）是指单位库存
- 对于股份有限公司申请股票上市应当符合的条件的描述,错误的是（ ）。关于股指期货套利方式中期现套利的实施步骤,下列说法不正确的是（ ）。门禁制度的执行情况信息的密级管理制度是否获利切实执行等,属于（ ）的监察
- 如人寿保险公司、养老基金、退休基金等直接洽谈发行条件和其他具体事务,须向证券交易所提交( )。赋予普通股票股东优先认股权的主要目的是( )。根据《中华人民共和国刑法》规定,犯欺诈发行股票、债券罪,并承担全部责
- （ ）是指各项业务经营活动必须防范风险,审慎经营,保证基金资产的安全与完整。证券公司应当指定专人向客户如实披露其( ),讲解有关业务规则和定向资产管理合同的内容．下列不属于普通股票股东的权利的是( )。合法性原
- 下面不属于波浪理论主要考虑因素的是（ ）。套利面临的风险有（ ）。财政收入包括的主要项目有（ ）。根据证券化产品的属性分类,资产证券化可以分为( )。成交量#
时间
比例
形态政策风险#
市场风险#
操作风险#
资金
- 消极型股票投资战略的理论基础在于（ ）。对表现好的基金衡量会涉及到（ ）的选择问题。托管契约与基金契约之问的关系为（ ）。交易所交易资金清算流程中,（ ）托管人将经过复核,授权确认的清算指令支付执行。最优证
- 场外资金清算步骤包括（ ）。根据沪、深证券交易所现行的资金清算规则,交易资金采用（ ）制度。关于股指期货套利方式中期现套利的实施步骤,下列说法不正确的是（ ）。在香港创业板上市的企业,发行人必须依据（ ）法
- 上海证券交易所申购数量不少于（ ）股,但最高不得超过（ ）。根据净价交易的基本原理,应计利息额计算公式的要素有( )．公司发行的可转换公司债券,持有人可以依据约定的条件随时转换公司股份。1000,当次社会公众股上
- 下列不属于《证券投资基金法》规定的巨额赎回的是（ ）。准货币是指（ ）。上市公司拟与其关联人达成的关联交易总额高于3000万元或占上市公司最近经审计净资产值的( )时,上市公司董事会须在决议后3个工作日内向社会
- 2000年3月18日,（ ）签署协议,合并为泛欧交易所。下列选项中,对封闭式基金认识不正确的是( )。阿姆斯特丹交易所#
布鲁塞尔交易所#
巴黎交易所#
伦敦交易所经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变
基金份额可
- 债券资产组合管理目的有（ ）。某证券组合2007年实际平均收益率为0.14,当前的无风险利率为0.02,市场组合的风险溢价为0.06,该证券组合的β值为1.5。那么,该证券组合的特雷诺指数为（ ）。场内申购赎回时,ETF申购对价是
- 美国1927年的（ ）取消了禁止商业银行承销股票的规定。关于股票价值与价格的叙述正确的是（ ）。根据投资者对( )的不同看法,其采用的证券组合管理方法可大致分为被动管理和主动管理两种类型。开放式基金特有的风险是
- 关于开放式基金申购、赎回的资金清算,以下为了保护基金持有人利益的规定中错误或没有规定的是（ ）。拟发行上市公司的高级管理人员应专职在公司工作并领取薪酬,不得在持有公司（ ）以上股权的股东单位及其下属企业担
- 证券公司定向资产管理业务应当建立投资交易控制体系,主要内容包括（ ）。上市公司非公开发行股票,应当符合（ ）。基金绩效衡量是对基金经理（ ）的衡量。下列法案中的（ ）规定了某种类型的价格歧视是非法的。建立投
- 它的存在对股份公司和投资者来说的意义有（ ）。担负着投资计划反馈的职能,及时向投资决策委员会提供市场动态信息。是2008年2月正式发布的,由于优先股票的股息收益稳定可靠,而且在财产清偿时也先于普通股股东,因而风
- 基金收益分配方式一般有（ ）。关于以价格为标的的荷兰式招标论述正确的是（ ）。关于A股与H股的关联性问题,以下说法正确的是（ ）。公司的应收账款周转率是（ ）。近年来,全球各主要市场均开设了（ ）交易,使开放式
- 到期收益率指标所依据的假设是（ ）。将众多投资者的资金集中,并委托基金管理人进行共同投资,表现了证券投资基金的（ ）特点。外资股份发行时,通常应明确（ ）。不是上海证券交易所质押式企业债回购交易品种．可以比
- 关联关系是指公司（ ）与其直接或者间接控制的企业之间的关系,以及可能导致公司利益转移的其他关系。我国的（ ）通过各银行储蓄网点和财政部门国债服务部面向社会发行,券面上不印制票面金额,在招股说明书中,资产
- 也是基金份额交易价格的内在价值和计算依据。若以S表示标的股票的价格,x表示权证的执行价格,收购人通过集中竞价交易方式增持上市公司股份的,视为其收购行为完成。自此,收购人持有的被收购公司的股份,0)
认沽权证的内
- 中国证监会自收到基金宣传推介的备案材料之日起（ ）个工作日内,出具是否有异议的书面意见。与波浪理论密切相关的理论有（ ）。最先通过法律允许发行无面额股票的国家是（ ）。关于久期在投资实践中的应用,下列说法
- 公开发行债券的发行人应当于本息支付日前（ ）日内,就有关事宜在中国证监会指定的报刊上公告3次。夏普指数和特雷诺指数的区别包括（ ）。负责配股承销工作的证券经营机构在承销期结束后,应在（）个工作日内向证监
- 下列投资方式符合价值培养型投资理念的有（ ）。基金份额上市交易,应符合的条件有( )。通过对证券母体注入战略投资的方式,培养证券的内在价值与市场价值#
参与证券母体的融资,培养证券的内在价值和市场价值#
产业集
- 公开发行债券的发行人应当于本息支付日前（ ）日内,就有关事宜在中国证监会指定的报刊上公告3次。保荐工作底稿应当真实、准确、完整地反映整个保荐工作的全过程,保存期不少于（ ）年。BIAS指标是测算股价与（ ）
- 中外合资基金管理公司的境外股东应当具备的条件有（ ）。目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具包括（ ）。中国注册会计师出具的审计意见类型包括( )。为依其所在国家或者地区的法律设立,合法存续并具有金融资
- 下列关于QDII基金资产估值的说法正确的是（ ）。关于恒生指数的叙述,正确的是（ ）。基金产品定价就是与基金产品本身相关的各项费率的确定,主要包括（ ）。下列关于基金投资限制的说法中,正确的说法有（ ）。影响期
- 对于投资组合保险策略,以下表述正确的是（ ）。在百分比线中,（ ）线最为重要。计算机和复印机行业属于（ ）行业。下列反映资产总额周转速度的指标是（ ）。下列不是技术分析假设的是（ ）。关于上市公司重大资产重
- 下面哪一项不属于证券交易风险的制度防范措施（ ）。《反垄断法》相关条款规定,经营者集中达到国务院规定的申报标准的,经营者应当事先向( )申报,未申报的不得实施集中。全额交易结算资金制度
风险准备金制度
坏账准
- 下列关于净额清算的说法,不正确的有（ ）。关于证券投资基金与股票、债券区别的描述错误的是（ ）。基金持有的首次发行未上市的股票、债券和权证,在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下,按（ ）计量。对公司所在的
- 基金的费用包括（ ）。下列有关循环周期理论的描述,正确的有（ ）。基金合同是约定基金管理人、( )和基金份额持有人权利义务关系的重要法律文件。管理人报酬#
销售服务费#
交易费用#
手续费返还考虑的重点是时间因素
- 有下列（ ）情形之一的,责令改正,给予警告,并处以违法所得l倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的,撤销相关业务许可：我国《证券法》规定,发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（
- 《国际伦理纲领、职业行为标准》对投资分析师提出的道德规范三大原则是指（ ）。上市公司履行信息披露义务过程中,在董事会秘书不能履行职责时,由证券事务代表行使其权利并履行其职责。证券事务代表应经过( )培训,并
- 在ETF的募集期内,根据投资者认购渠道的不同,可分为（ ）。依据《中华人民共和国反洗钱法》,以下( )属于人民币大额交易。场外认购和场内认购#
集体认购和个人认购
公开认购和私人认购
有偿认购和无偿认购法人、其他组
- 交易所证券账户包括（ ）。根据《债券登记、托管与结算业务实施细则》的规定,债券回购交易按( )进行申报．A殷账户按持有人分为( )．全国银行间市场债券托管账户
上海证券交易所证券账户#
深圳证券交易所证券账户#
交
- 下面属于《证券业从业人员执业行为准则》所称的证券业从业人员的是（ ）。在现代投资管理体制下,投资一般分为（ ）三个阶段。内部控制的（ ）要求通过科学的内部控制手段和方法,建立合理的内部控制程序,维护内部控制
- 我国的证券投资基金收益分配比例至少达到基金净收益的多少比例（ ）。公司的已获利息倍数是（ ）。2002年发布的《全国银行间债券市场债券交易规则》规定,全国银行间债券市场回购期限最长为( )天．70%
80%
90%#
60%1.
川公网安备 51012202001362号