- 根据（ ）的不同,基金可以分为契约型基金、公司型基金等。取得证券业从业资格的人员,如果属（ ）情况的,可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。下列说法错误的是（ ）。劳动力人口是指年龄在（ ）具有劳动能力的
- 应当具备下列条件（ ）。基金管理公司投资管理的基本目标是（ ）。当有效申购量等于或小于发行量时,（ ）。发行人应于金融债券每次付息日前（ ）个工作日公布付息公告,自整改期限到期的次日起,对其采取哪些措施？( )
- 代理成本理论区分了（ ）利益冲突。以下关于契约型基金的表述正确的是（ ）。基金托管人在基金运作中具有非常重要的作用,主要体现在( )。如果某可转换债B额为1000元,规定其转换比例为40,则转换价格为( )元。股东之问
- 关于保险公司募集的定期次级债务折算认可价值的说法错误的是（ ）。H股上市的有关文本包括（ ）。套利面临的风险有（ ）。剩余年限在2年以上(含2年)3年以内的,折算比例为40%
剩余年限在3年以上(含3年)4年以内的,折算
- 投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的（ ）后,其拥有权益的股份占该上市公司已发行股份的比例每增加或者减少（ ）,则此项投资的终值按复利计算是（ ）。证券交易的风险防范通常可
- 以下有关资本资产定价模型资本市场没有摩擦的假设,说法错误的是（ ）。认为当企业以100%的债券进行融资,企业市场价值会达到最大的理论是（ ）。信息向市场中的每个人自由流动
任何证券的交易单位都是无限可分的
市场
- 股票交易的报价方式包括（ ）。基金发起人就发起设立基金的权利与义务、基金募集方案等有关事项达成一致的协议是（ ）。股权分置改革是为解决A股市场相关股东之间的利益平衡问题而采取的举措,对于同时存在H股或B股的
- 下列关于QDII基金资产估值的说法正确的是（ ）。付息债券到期收益率的实现依赖于（ ）。金融衍生工具从其自身交易的方法和特点可以分为（ ）。股票收益主要来自（ ）。基金按( ),可分为封闭式基金和开放式基金。基金
- 目前,是指正回购方在将债券出质给逆回购方融入资金的同时,双方约定在将来某一指定日期,由正回购方按( )计算的资金额向逆回购方返回资金,逆回购方向正回购方返回原出质债券的融资行为．根据国务院《关于股份有限公司
- 集合资产管理计划存续期届满展期、解散或终止的,应在中国证监会批复同意后（ ）个工作日内通过会籍办理系统向上海证券交易所报备。战术性资产配置与战略性配置的不同体现在（ ）。上市公司最近（ ）内受到过证券交易
- 目前,我国公开发行的股票的交易方式是（ ）。附权益权证债券允许权证持有人（ ）。基金绩效衡量的基础在于假设（ ）。下列各项属于董事职权的是( )。中国证监会对保荐机构资格的申请,应自受理之日起( )个工作曰内作
- 提出了著名的资本资产定价模型（CAPM）是（ ）。实务衡量的优点是（ ）。衡量公司行业竞争地位的主要指标是（ ）。夏普#
特雷诺#
詹森#
罗尔简单精确
全面科学
简单全面
直观易行#行业综合排序#
公司利润水平
产品的
- 一般来说,一条支撑线或压力线对当前市场走势影响的重要性取决于（ ）。1958年,（ ）提出了著名的MM定理,其书面形式包括全国银间同业拆借中心交易系统生成的( )等．发审委委员审核股票发行申请文件时,有( )情形之一的
- 遗传工程、太阳能等行业正处于行业生命周期的（ ）。下列哪些指标应用是正确的?（ ）《上市公司行业分类指引》以上市公司营业收入为分类标准,则将其划人该业务相对应的类别。下列可以列入集合资产管理计划费用的是(
- 上市公司申请可转换公司债券在证券交易所上市的条件是,可转换公司债券的期限为（ ）。我国银行间债券市场的主要职能是（ ）。择时能力是基金经理对（ ）的预测能力。根据中国证监会证监[1998]4号《上市公司股东大
- 基金绩效衡量是对基金经理（ ）的衡量。（ ）的出现标志着现代证券组合理论的开端。金融衍生工具产生的最基本原因是（ ）。在我国上海证券交易所和深圳证券交易所,证券公司要成为其会员应具备的条件是( )．合格境外
- 资产评估结论应当包括（ ）。在我国上海证券交易所和深圳证券交易所,证券公司要成为其会员应具备的条件是( )．证券经纪业务客户账户主要包括( )．根据投资者对( )的不同看法,其采用的证券组合管理方法可大致分为被动
- 对证券营业部的说法错误的是（ ）为公司债券提供担保,应当符合（ ）。证券经纪业务禁止行为不包括( )．要求用样本期内所有变量的样本数据进行回归计算。上市公司应当披露的定期报告包括年度报告、中期报告和季度报告
- 非公开发行股票的特定对象应当符合的规定有（ ）。某上市公司发行股票5000万股,总资产为8亿元,经营性现金净流量为7500万元,销售收入为1.8亿元(增值税税率17%)。该公司的销售现金比率是（ ）。中国证监会对基金管理公
- 基金收益分配方式一般有（ ）。认股书应当载明的事项是（ ）。要求用样本期内所有变量的样本数据进行回归计算。基金财产不得用于( )。分配基金单位#
现金分红#
股票分红
分红再投资#发起人认购的股份数#
每股的票面
- 以下关于保本基金的说法正确的是（ ）。下列不属于美国公司治理结构特征的是（ ）。准确地说,上市公司及所属企业董事、高级管理人员及其关联人员持有所属企业的股份,正在申请上市的证券类别占发行人已发行股本总额的
- 保证公司债券的担保人可以是（ ）。基金资金清算根据交易场所的不同分为（ ）。股票价格指数的编制步骤包括（ ）。非系统性风险一般包括（ ）。单只基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过该基金资产净值的（ ）
- 1993年,（ ）被批准首次在我国境内发行外币金融债券,发行对象为城乡居民。基金资产净值是指基金资产总值减去（ ）后的价值。公司运用债券投资,不仅取得一笔营运资本,而且还向债权人购得一项以公司总资产为基础资产的
- 自中国证监会作出不予核准的决定之日起（ ）后,可再次提出证券发行申请。我国按投资主体的不周性质,将股票划分为（ ）。在申报价格最小变动单位方面,以下符合《深圳证券交易所交易规则》规定的有( )．证券交易所交易
- 我国股权分置改革试点工作启动的时间是（ ）。证券经纪商有义务为客户保密的资料包括（ ）。1918年夏天成立的（ ）,是中国人自己创办的第一家证券交易所。（ ）包括基金在银行间市场进行债券买卖、回购交易等所对应
- 下列不属于《证券投资基金法》规定的巨额赎回的是（ ）。在美国,证券投资基金一般被称为L)。国内可转换公司债券的发行方式主要有（ ）。转股价格应（ ）。零息债券的规避风险为（ ）。可能影响风险溢价的因素不包括(
- 关于基金净值收益率的计算,以下说法正确的是（ ）。产业组织创新的直接效应包括（ ）。积极的股票风格管理（ ）。长期国债是指偿还期限在( )。简单（净值）收益率的计算不考虑分红再投资时间价值的影响#
时间加权收
- 金融互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件,在约定的时间内定期交换现金流的金融交易,可分为（ ）。我国证券公司的设立实行审批制,由（ ）依法对证券公司的设立申请进行审查,决定是否批准设立。某投资者以
- 根据中国证监会《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定,关于客户资产管理业务的运作,下列说法中正确的有（ ）。基金业常用的营业推广手段有（ ）。基金市场的参与主体主要包括（ ）。证券公司应当自中国证监会
- 基金销售活动监管所关注的内容主要涉及（ ）。其他收入包括（ ）。下面关于股票性质描述错误的是（ ）。如有两个以上申报价格符合集合竞价确定成交价原则的,对封闭式基金认识不正确的是( )。为防止期货价格出现大的
- 证券组合理论认为,证券组合的风险随着组合所包含证券数量的增加而（ ）。该公司的市净率是（ ）。通常,在横向收购中,收购公司的目的在于( )。降低#
上升
不变
无规律5.40
6.25
7.06
8.63#消除竞争#
扩大市场份额#
增
- 中国证券业协会基金业委员会成立于（ ）年。进行资产配置时构造最优组合的内容有（ ）。基金市场的参与主体主要包括（ ）。可转换证券筹资的特点有（ ）。证券投资基金业务是基金管理公司最核心的一项业务,主要包括
- 向不特定对象公开募集股份?最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于( )。营销计划是指对有助于公司实现战略总目标的营销战略做出决策。每一类业务、产品或品牌都需要一个详细的营销计划。产品或品牌计划应
- 准确地说,（ ）是申请自营业务资格的证券公司应向证监会报送的文件。根据《证券法》及交易所上市规则的规定,股份有限公司申请其股票上市必须符合的条件有（ ）。零息债券的规避风险为（ ）。如有两个以上申报价格符
- 中小企业板块的总体设计可以概括为“两个不变”和“四个独立”,其中“四个独立”包括（ ）。将回购的券种局限于国库券和一部分金融债券是由于这些债券本身具有（）特点决定的。股份有限公司修改公司章程,必须经出席（ ）的
- 《证券公司风险处置条例》规定的风险处置措施包括（ ）。中国证监会公布的《上市公司行业分类指引》是以（ ）为主要依据。关于首次公开发行股票的发行人的财务指标,下列叙述错误的是( )。罚款停业
托管、监管
行政重
- （ ）负责全国银行间市场买断式回购交易的日常监测工作。可转换公司债券应半年或1年付息一次,到期后（ ）个工作日内应偿还未转股债券的本金及最后一期利息。决定债券再投资收益的主要因素是（ ）。可转换公司债券自
- 当市场表现出强烈的上升或下降趋势时,恒定混合策略的表现将劣于（ ）。我国《证券法》规定,发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（ ）,应当由承销团承销。投资组合管理中的核心环节是（ ）。企业(或公司)
- 结算参与人T+l日有交收透支且将T日已待交收证券申报为待处分证券的,不包括()．发行人是依法设立且持续经营3年以上的股份有限公司#
最近两年连续盈利,最近两年净利润累计不少于l000万元,且持续增长；或者最近1年盈利,
- 通常可以分为（ ）。下列选项中,均按照（ ）的比例计提基金管理费。影响债券投资价值的内部因素包括（ ）。以募集方式设立公司,申请发行境内上市外资股的,应符合的条件是( )。一般债券和专项债券#
普通债券和收益债
川公网安备 51012202001362号