- 集合资产管理计划存续期届满展期、解散或终止的,应在中国证监会批复同意后（ ）个工作日内通过会籍办理系统向上海证券交易所报备。资产负债率公式中的“资产总额”是扣除（ ）后的净额。以下关于涨跌停板制度下的量价
- 其成员不得少于（ ）。道氏理论认为市场波动具有（ ）。在我国,基金管理公司一般采取的组织形式是（ ）。中国证监会对证券投资咨询从业人员的行政监管始于（ ）。公司初次发行股票时其向社会公众发行的部分不得少于
- 分管融资融券业务的高级管理人员不得兼管（ ）。如果封闭式基金募集期限届满后不能成立,基金管理人要在（ ）日内返还投资者已缴纳的款项,并加计银行同期存款利息。股东大会作出修改公司章程、增加或减少注册资本的决
- 证券交易所会员转借席位给其他会员,必须经过（ ）批准。证券公司经营证券承销业务的,应当分别按包销再融资项目股票、公司债券金额的（ ）计算承销业务风险资本准备。《证券投资基金销售管理办法》规定开放式基金的认
- 持股比例不得超过该公司股份总数的（ ）。关于金融工程,并购重组委员会委员( )。外国投资者并购境内企业需经( )审批。是向基金投资者提供基金投资咨询建议的中介机构,美国金融学教授费纳蒂首次给出了金融工程的正式
- 并委托基金管理人进行共同投资,表现了证券投资基金的（ ）特点。2000年10月8日,中国证监会发布了（ ）,全球各主要市场均开设了（ ）交易,使开放式基金也可以在交易所市场挂牌交易。下列各项不属于董事忠实义务的是(
- 可以不对相关国有资产进行评估。股东对公司和其他股东负有诚信义务,应当承担社会责任。股东之问应当信守承诺,建立相互尊重、沟通协商、共谋发展的和谐关系。具体要求主要有（ ）。下列资产重组方式中,属于扩张型公司
- 人们的金融产品选择依赖（ ）如个人成长的文化背景、社会阶层、家庭、身份和社会地位。套利定价理论认为（ ）。独立董事向董事会或股东大会发表独立意见的事项包括（ ）。下面关于股票性质描述错误的是（ ）。证券经
- 若以S表示标的股票的价格,x表示权证的执行价格,0)
认沽权证的内在价值为max(X-S,0)#
认沽权证的内在价值为max(S-X,0)54.72%#
41.90%
59.93%
48.32%65%
80%
90%#
95%基础证券的发行公司
存券银行#
托管银行#
中央存托
- 根据《中华人民共和国中国人民银行法》和《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》,中国人民银行于（ ）发布公告,就商业银行发行混合资本债券的有关事宜进行了规定。在收购过程中,并购企业主要面临的风险有（
- 以下说法正确的是（ ）。（ ）应对招股说明书的真实性、准确性、完整性进行核查,并在招股说明书正文后作出声明。下列有关循环周期理论的描述,正确的有（ ）。基金促销的主要手段是( )。在对个人买卖股票的差价收入未
- 境内公司在境外设立特殊目的公司,应向商务部申请办理核准手续。办理核准手续时,境内公司除向商务部报送《关于境外投资开办企业核准事项的规定》要求的文件外,另须报送其他文件。以下不属于须另送的文件的是（ ）。买
- 下列属于证券经纪商的义务的是（ ）择时能力的衡量方法有（ ）。金融自由化的主要内容包括（ ）。基金的重大事件包括（ ）。在证券委托交易中,证券经纪商作为受托人,应承担的义务包括( )．下列不属于专业基金销售机
- 封闭式基金和开放式基金的区别主要表现在（ ）。基金管理人作为专门（ ）的机构,只有在接受基金持有人委托的条件下,才能从业基金资金的管理工作。可行域满足的一个共同特点是：左边界必然（ ）。假设证券A历史数据表
- 从一定意义上来说,证券自营的市场风险就是通常所说的证券投资风险。这种风险往往通过主观的努力也很难避免。证券投资风险可以分为两大类：一类是（ ）,另一类是（ ）。场外交易市场是一个以（ ）方式进行证券交易的
- 发行审核委员会由有关行政机关、行业自律组织、研究机构和高等院校等推荐,由( )聘任。又称为伞形基金,是指多个基金共用一个基金合同,48个月内不得转让
上市公司的控股股东、实际控制人或其控制的关联人认购的股份,应
- 或者是审计范围受到局部限制,此时,将促使证券价格（ ）。公开发行企业债券,应符合固定资产投资项目资本金制度的要求,比照该比例执行#
用于调整债务结构的,不受该比例限制,其筹集的资金投向符合国家产业政策,应符合固
- 在我国,基金管理人、基金托管人和基金投资者的权利义务在（ ）中会有详细约定。（ ）对任意证券或组合的期望收益率和风险之间的关系提供了十分完整的阐述。证券登记结算机构的职能包括( )．一般来说,证券买卖委托受
- 我国第一家专业性证券公司是（ ）。企业资产重组的（ ）方式容易形成内部人控制。下列进行适当的组合投资时,常常能较好地分散投资风险,因此被视为组合投资中不可或缺的重要组成部分的是（ ）。违约风险模型考察的是
- 证券经营机构是证券市场上最活跃的投资者,可以利用（ ）进行证券投资。股票上市公告书的内容主要包括( )。投资者之所以买入看跌期权,是因为他预期这种金融资产的价格将会( )。基金财产不得用于( )。清算资金
自有资
- 关于估值的基本原则叙述错误的是（ ）。风险提示函的必备内容包括（ ）。承销团申请人应当具备的基本条件有（ ）。证券经营机构#
银行业金融机构#
保险公司及保险资产管理公司#
主权财富基金#对存在活跃市场的投资品
川公网安备 51012202001362号