- 对平衡型基金认识不正确的是（ ）。下列关于封闭式基金利润分配的规定,正确的有（ ）。零息债券的规避风险为（ ）。技术高度密集型行业一般属于（ ）市场。将资产分别投资于两种不同特性的证券上
在以取得收入为目的
- 下列关于发行可转换公司债券净资产要求说法正确的是（ ）。招股说明书中引用的财务报表在其最近1期截止日后（ ）个月内有效。特别情况下发行人可申请适当延长,但至多不超过（ ）个月。有限责任公司的净资产不低于
- 基金绩效衡量需要考虑的因素包括（ ）。投资目标#
风险水平#
比较基准#
时期选择#
- 中国证监会发布的《开放式证券投资基金试点办法》(以下简称《试点办法》),对我国开放式基金的试点起了极大的推动作用,其发布日期是（ ）。1997年11月14日
1998年3月1日
2000年10月8日#
2001年9月1日开放式证券投资基
- 公司内部控制的核心是（ ）,制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。折算率由交易所会同证券登记结算机构根据国债利率及（）,对所有在交易所上市的国债现货交易品种计算并公布可用以国债回购业务的
- 有利于发行人的是( )。分散投资于各种普通股票,风险较小#
分散投资于各种普通股票,风险相对较小
专门投资于某一行业、某一地区的股票,风险相对较大定期向中国人民银行报告债券结算情况#
及时为参与者提供债券托管服
- 在深圳证券交易所法人结算模式之下,深圳证券交易所会员须以法人名义在证券登记结算机构指定（ ）。法人结算席位#
B股联合席位
风险金账户
结算经办人
- 中证指数公司发布的指数有（ ）。货币政策工具是指中央银行为了实现货币政策目标所采用的政策手段,下列货币政策工具中,属于选择性政策工具的是（ ）。关于MM定理,以下说法不正确的是（ ）。发行量加权股价指数
沪、
- 证券营业部的客户服务主要包括（ ）。客户需求调查
对客户的一般化服务#
对客户的个性化服务#
客户服务的创新#
- 影响基金组合稳定性的因素有（ ）。基金操作策略的改变#
证券市场状况的变换
资产配置比例的重新设置#
经理的更换#
- 目前我国的开放式基金的认购渠道主要包括（ ）。证券公司#
基金管理公司的直销中心#
商业银行#
政策性银行
- 外资股国际推介与询价包括（ ）。下列选项中,不属于综合指数类的是( )。预路演#
路演推介#
簿记竞价
簿记定价#深证新指数
深证A股指数
深证B股指数
深证100指数#答案为D。深圳证券交易所的股价指数包括：(1)成分指数
- 外汇期货交易自1972年在（ ）所属的国际货币市场（IMM）率先推出后得到了迅速发展。伦敦国际金融期权期货交易所
欧洲交易所
纽约交易所
芝加哥商业交易所#
- 清算义务和责任有（ ）。有价证券具有的主要特征是（ ）。在清算期间,即使公司存续,也不得开展与清算无关的经营活动#
公司财产在未依照规定清偿前,不得分配给股东#
清算组成员不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入,
- 下列有关基金管理公司的市场准入标准的叙述,不正确的是（ ）。我国《证券法》规定,证券交易所的设立和解散由（ ）。我国证券投资分析师应当遵守的执业纪律有（ ）。最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处
- 公司董事、监事、高级管理人员离职后（ ）月内,不得转让其所持有的本公司股份。并购企业融资方式的选择主要有（ ）。毒丸策略包括（ ）。享有优先认股权的股东可以有（ ）的选择。5
6#
10
20股票筹资#
债券筹
- 证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的,派出机构应当区别情形,对其采取下列措施（ ）。投资管理与研究协会(AIMR)是（ ）。向其出具监管关注函并抄送公司主要股东,要求公司说明潜在风险和控制措施#
要求公
- 下面不属于通常情况下判断股票流动性强弱主要分析对象的是（ ）。目前我国规定设立的基金管理公司的最低实收资本为（ ）。市场深度
报价紧密度
股票发行公司经营业绩#
股票的价格弹性或者恢复能力500万元
1000万元#
- 依据我国现行法规,本次配股募集资金后,公司预测的净资产收益率应达到或超过（ ）。根据《中华人民共和国刑法》规定,犯欺诈发行股票、债券罪,( )。国务院规定的利率水平
同期银行存款利率水平#
10％（某些特殊行业不
- 封闭式基金和开放式基金的区别主要表现在（ ）。（ ）是指各项业务经营活动必须防范风险,审慎经营,保证基金资产的安全与完整。该公司普通股每股收益是（ ）。期限不同#
份额限制不同#
交易场所不同#
价格形成方式不
- ETF上市后要遵循的交易规则有（ ）。《中华人民共和国刑法》关于公司犯罪的规定有（ ）。可转换公司债券的（ ）是指债券持有人可按事先约定的条件和价格,将所持债券卖给发行人。基金上市首日的开盘参考价为前一工作
- 公司债券上市交易后,发行人有（ ）情形之一的,证券交易所对该债券停牌。证券公司定向发行债券的担保金额原则上不少于债券本息总额的( )。公司最近3年连续亏损
公司情况发生重大变化不符合债券上市条件#
发行公司债券
- 发行可转换公司债券的上市公司最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于（ ）。中国证监会对基金托管部门内部控制的监督包括（ ）。公司债券1年的利息#
公司债券半年的利息
公司债券本金的一半
公司债券的发行
- 深圳市场权证交易和行权的证券、资金最终交收时点均为( )．T+2日l6：00
T+2日17：00
T+I日16：00#
T+1日17：00【解析】答案为C．深圳市场权证交易和行权的证券、资金最终交收时点均为T+ 1日l6：00：,结算参与人和发
- 在发行完成后的（ ）个工作日内,保荐人应当向中国证监会报送承销总结报告。我国股份有限公司发行境内上市外资股一般采取的方式是( )。公司型基金以( )的方式募集资金。5
10
15#
20全部网上定价发行
配售#
网上定价发
- 债券与股票的比较,错误的是（ ）。以下不属于公募基金特征的是( )。债券和股票都属于有价证券
尽管从单个债券和股票看,它们的收益率经常会发生差异,但是总体而言,二者的收益率是相互影响的
债券通常有规定的利率,而
- 当有效申购量等于或小于发行量时,下列说法正确的是( )。应重新申购
发行低价就是最终的发行价格#
主承销商可以采用比例配售的方法确定每个有效申购实际应配售的新股数量
主承销商可以采用抽签的方法确定每个有效申购
- 所谓代办股份转让服务业务,是指证券公司以其自有或租用的业务设施,为( )提供的股份转让服务业务．以下关于债券的说法,正确的有( )。境内上市公司
海外上市公司
非上市公司#
民营企业发行人是借入资金的经济主体#
投
- 证券投资基金的作用有（ ）。基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务,不得有下列（ ）行为。委托指令的基本要素包括()．基金为中小投资者拓宽了投资渠道#
基金丰富了大投资者的投资方式
有利于证券市场的稳定和发展
- 我国金融债券的发行始于（ ）。北洋政府时期#
国民党政府时期
1993年,中国投资银行被批准发行
1994年,我国政策性银行成立后
- 我国封闭式基金的存续期限大多在（ ）年左右。5年
10年
15年#
20年
- 企业在改组为上市公司时,对承担社会职能的非经营性资产可以进行的处理模式包括（ ）。主承销商应该向中国证监会制定披露的情况有( )。《反垄断法》相关条款规定,经营者集中达到国务院规定的申报标准的,未申报的不得
- 所谓代办股份转让服务业务,是指证券公司以其自有或租用的业务设施,为( )提供的股份转让服务业务．境内上市公司
海外上市公司
非上市公司#
民营企业【解析】答案为C．所谓代办股份转让服务业务,是指证券公司以其自有
- 在信息分类的基础上,若募集资金用于固定资产投资项目的,累计发行额不得超过该项目总投资的（ ）；若募集资金用于补充营运资金的,持股比例不得超过该公司股份总数的( )．弱势有效市场#
半强势有效市场
强势有效市场#
- 套利头寸的了结可以选择（ ）的形式。在美国,参与现货交割(对于股指期货合约,实行现金交割),这就具有投机性套利的性质,如果套利交易仍没有了结,还在等待时机,这时,换到远月份合约,的规定,会计师事务所职业保险的累积
- 表示市场处于超买或超卖状态的技术指标是（ ）。上市公司重大资产重组交易合同应当载明,本次重大资产重组事项一经（ ）批准,交易合同即应生效。证券交易所对A股和基金每日涨跌幅偏离值超过( )的前3只证券,要公布其成
- 代办登记业务的机构,可以接受基金管理人的委托,开办下列业务（ ）。分析宏观经济对股价影响时主要考察的因素有（ ）。证券营业部的客户服务主要包括（ ）。中国证监会自收到基金管理人验资报告和基金备案材料之日起(
- 具体而言,实施积极财政政策对证券市场的影响有（ ）。减少税收,带动股价和债券价格上涨#
扩大财政支出,加大财政赤字,对证券市场原有的供求平衡发生影响,导致股价下跌#
如果过度扩大财政支出,则会增加经济不稳定性,反
- （ ）是指国有资产监督管理机构依据国家清产核资政策和有关财务会计制度规定,对企业申报的各项资产损益和资金挂账进行认证。定向资产管理合同约定的投资范围不得超出法律、行政法规和中国证监会规定允许客户投资的范
- 个人股东亲自出席年度股东大会的,应当出示（ ）。证券市场信息发布媒体包括（ ）。本人身份证
持股凭证
本人身份证和持股凭证#
书面委托书报纸、杂志#
电视#
广播#
互联网#
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