- 下列关于股份有限公司的利润分配说法正确的是（ ）。公司分配当年税后利润时,应当提取利润的10%列入公司法定公积金#
公司法定公积金累计额为公司注册资本30%以上的,可以不再提取
公司的法定公积金不足以弥补以前年度
- 当公司破产或者清算时,公司资产分配的程序是( )。分配给普通股股东、支付清算费用、支付工资、支付社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、清偿公司债务
支付清算费用、清偿公司债务、支付工资、支付社会保险费用
- 增发如有老股东配售,则应强调代码为（ ）,简称为（ ）。CFA协会是一家全球性非营利专业机构。CFA协会的前身是（ ）。“700 ×××”,“×××增发”
“700 ×××”,“×××配售”#
“730×××”,“×××增发”
“730×××”,“×××配售”AIMR#
FAF
ICF
- 保险公司募集的定期次级债务应当在到期日前按照一定比例折算确认为认可负债,以折算后的账面余额作为其认可价值。剩余年限在1年以内的,折算比例为( )；剩余年限在1年以上（含1年）2年以内的,保险公司募集的定期次级债
- （ ）是股东权益账户中不同项目之间的转移,对公司的资产、负债、股东权益总额毫无影响。分析公司产品的竞争能力,需要分析的内容有（ ）。我国证券交易所的会员可享受的权利有( )．现金股息
财产股息
股票股息#
负债
- 根据技术分析理论,确认支撑线所要考虑的主要因素有（ ）。政府发行实物国债,是因为（ ）。股价在这个区域停留时间的长短#
股价在这个区域运行时处于升势还是跌势
这个支撑区域发生的时间距离当前时刻的远近#
股价在
- 我国基金业在发展中表现出来的特点有（ ）。具有混合型特点的筹集外部资金的途径是（ ）。商业银行由于资金周转的需要,以未到期的商业票据向中央银行贴现时所适用的利率称为（ ）。基金资产规模快速增长,基金业成为
- 金融租赁公司注册资本金不低于5亿元人民币或等值的自由兑换货币,（ ）。开展国际业务的银行必须将其资本对风险资产的比率维持在( )以上。2
5
8#
10贴现
股票融资#
公司债券融资#
国债融资#担保#
诉讼#
或有事项#
期
- 在信贷资产证券化的过程中,（ ）应按现行营业税的政策规定缴纳营业税。根据行为金融学理论,投资者所具有的避免“后悔”心理特征会导致( )。贷款服务机构取得的服务费收入#
受托机构取得的信托报酬#
资金保管机构取得的
- 运用情景综合分析法进行预测的基本步骤包括（ ）。关于ETF份额的申购与赎回,以下说法不正确的是（ ）。分析目前与未来的经济环境,确认经济环境可能存在的状态范围#
预测在各种情景下,各类资产可能的收益与风险以及各
- 上市开放式基金的合同生效后即进入( ),一般不超过3个月．公司因将股份奖励给本公司职工而收购本公司股份的,应当从公司的( )中支出。冻结期
交易期
等候期
封闭期#税前利润
资本公积
盈余公积
税后利润#【解析】答案
- 根据《开放式证券投资基金试点办法》规定：开放式基金单个开放日,基金净赎回申请超过基金总份额的多大比例,为巨额赎回（ ）。5%
10%#
15%
20%基金净赎回申请超过基金总份额的10%为巨额赎回。
- 有下列情形之一的证券公司不得申请注册登记为保荐机构（ ）。报价券商应通过专用通道,按接受投资者报价委托的( )顺序向报价系统申报．净资本为人民币4000万元#
公司治理结构存在重大缺陷,风险控制制度不健全或者未有
- 以下关于买入并持有策略的说法错误的有（ ）。根据技术分析理论,确认支撑线所要考虑的主要因素有（ ）。买入并持有策略是消极型的长期再平衡方式,适用于有长期计划水平并满足于战略性资产配置的投资者
买入并持有策
- 基金管理工作的首要目标标是（ ）。一般而言,投资者申购、赎回基金成功后,注册登记机构会在（ ）日为投资者办理增加权益或减少权益的登记手续。特殊类基金包括( )。保护投资者利益#
保证市场的公平、效率和透明
降低
- 内地企业在香港创业板的发行与上市,如属新的申请人,其申报会计师最近期报告的财政期间不得早于上市文件刊发日期前（ ）个月。中国证监会的非现场检查包括（ ）。1
3
6#
9证券公司的年度报告#
董事会报告#
制度与
- 属于股权融资的是（ ）。配股#
增发新股#
股权分配中送红股#
发行债券本题考查股权融资的范围。
- 上市公司申请发行证券,董事会应当依法就（ ）事项作出决议,并提请股东大会批准。汽车制造业属于（ ）。本次证券发行的方案#
本次募集资金使用的可行性报告#
前次募集资金使用的报告#
其他必须明确的事项#完全垄断型
- （ ）不属于证券业从业人员诚信信息记录的内容。CFA协会是一家全球性非营利专业机构。CFA协会的前身是（ ）。基本信息
奖励信息
警示信息
收入情况信息#AIMR#
FAF
ICFA
ACIIA
- 是QDII基金的会计核算和资产估值的责任主体。证券交易所的会员( )。公司利用债券或者应付票据作为股息分派给股东,这种股息叫做( )。中国证监会
基金登记机构
基金管理人#
基金托管人可以自行转让交易席位
转让交易席
- 初步询价开始Et前（ ）个交易日内,发行人应当向交易所申请股票代码。证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券,不得超过该证券发行总量的（ ）。基金的主要收人来源有（ ）。2#
5
7
105%
10%#
15%
2
- 股票发行的定价方式可以是（ ）。一般询价#
上网竞价#
累计投标询价#
协商定价#
- 居民储蓄存款是居民（ ）扣除消费支出以后形成的。股份有限公司创立大会的职权有( )。总收入
工资收入
可支配收入#
税前收入通过公司章程#
选举董事会和监事会成员#
决定公司内部管理机构的设置
对公司的设立费用进
- 我国《证券法》规定,公开发行是指（ ）。重大资产重组中相关资产以资产评估结果作为定价依据的,资产评估机构原则上应当采取（ ）评估方法进行评估。基金的监管原则包括（ ）。我国《基金法》规定,基金托管人由依法设
- 上市公司募集资金的数额和使用应当符合（ ）。参与新股竞价发行的证券营业部,可按认购额的一定比例向主承销商收取( )．募集资金数额不少于项目需要量
募集资金用途符合国家产业政策和有关环境保护、土地管理等法律和
- 下列有关偿债能力的财务比率中,更为谨慎、保守地反映了公司清算时债权人投入的资本受到股东权益的保障程度的是（ ）。政府发行实物国债,是因为（ ）。资产负债率
产权比率
有形净值债务率#
已获利息倍数货币经济不发
- 中国证监会自收到基金宣传推介的备案材料之日起（ ）个工作日内,依法进行审查,出具是否有异议的书面意见。决定股票市场价格的是股票的（ ）。下列说法错误的是（ ）。5
20#
10
30票面价值
账面价值
清算价值
内在价
- 下列货币政策工具中,属于一般性政策工具的是（ ）。法定存款准备金率#
再贴现政策#
直接信用控制
公开市场业务#
- 但( )免收费用．上市公司公开发行新股,财务状况良好#
公司在最近3年内财务会计文件无虚假记载,必须按照招股说明书所列资金用途使用#【解析】答案为BC．按照深交所的规定,交易所和证券公司分别按认购金额的 3．5‰和1
- 股指期货理论价格的决定主要取决于（ ）。发行可转换公司债券的上市公司的盈利能力应具有可持续性,且最近（ ）个会计年度连续盈利。对企业股份制改造与股份有限公司设立的法律审查包括（ ）。现货指数水平#
构成指数
- 折算率由交易所会同证券登记结算机构根据国债利率及（）,对所有在交易所上市的国债现货交易品种计算并公布可用以国债回购业务的折算比率。基金托管人一般通过（ ）等方式对基金资产进行核对。《会员制证券投资咨询业
- 从事融券交易的,可以选择（ ）的方式,偿还向证券公司融人的证券。偏股型基金中股票的配置比例一般为（ ）。以借还借
现金抵券
买券还券#
直接还券#30%～40%
70%～90%
40%～60%
50%～70%#
- 上升的收益率曲线意味着市场与其短期利率水平会在未来（ ）。上市公司申请发行新股,要求高级管理人员和核心技术人员稳定,最近（ ）内未发生重大不利变化。关于深圳市场A股、基金、债券等品种的清算与交收,以下说法正
- 关于破产成本说法正确的是（ ）。证券公司未按期完成整改的,派出机构应当区别情形,对其采取哪些措施？( )可转换债的发行人如果设定质押的,且估值应( )。破产成本认为MM理论只考虑了公司负债的收益,而没有考虑风险#
- 有下列情形之一的证券公司不得申请注册登记为保荐机构（ ）。承销金额在（ ）元以上、承销团成员在（ ）家以上可设2—3家副主承销商。净资本为人民币4000万元#
公司治理结构存在重大缺陷,风险控制制度不健全或者未
- 根据《上市公司治理准则》,在董事选举过程中,应充分反映中小股东的意见,推进（ ）制度。表决权信托
网上投票
投票征集制度
累积投票#
- 对于股份有限公司申请股票上市应当符合的条件的描述,错误的是（ ）。股份有限公司的发起人持有的本公司股份,自公司成立之日起（ ）内不得转让。证券市场的结构是指证券市场的构成及其各部分之间的量比关系,其中较为
- 可转换公司债券的转股价格应不低于募集说明书公告日前( )个交易日公司股票交易均价和前( )个交易日的均价。20；2
20；1#
15；2
15；1【解析】答案为B。转股价格或行权价格是指可转换公司债券转换为每股股份所支付的
- 上海证券交易所A股送股日程安排中,错误的有（ ）。下列可以列入集合资产管理计划费用的是( )．申请材料送交日为T-5日前
向证券交易所提交公告申请日为T-1日前
公告刊登日为T日
最后交易日为T+3日#集合资产管理计划推
- 基金托管人对基金管理人投资运作监督的定期报告,包括（ ）。契约型基金与公司型基金的区别是（ ）。实质上属看跌期权的是（ ）。说明函
持仓统计表#
基金运作监督周报#
基金运作监督报告资金的性质不同#
投资者的地
川公网安备 51012202001362号