- 有价证券既是一定收益权利的代表,同时也是一定风险的代表,所以证券市场本质上是风险交换场所。 （ ）第 73 题 财务顾问为收购公司提供的服务有（ ）。除中国证监会另有规定外,QDII基金可投资于（ ）等金融产品或
- 优先股票在发行时就约定了固定的股息率,无论公司经营状况和盈利水平如何变化,该股息率不变。（ ）1982年1月,（ ）在日本债券市场发行了100亿日元的私募债券,这是我国国内机构首次在境外发行外币债券。可转换公司债券
- 金融远期合约主要包括（ ）。申请证券评级业务许可的资信评级机构,应当具备下列条件（ ）。资产配置管理的原因有（ ）。如果股票市场价格处于震荡、波动状态之中,下列哪些说法是正确的?（ ）资产评估中运用清算价格
- 证券市场两个最基本和最主要的品种是（ ）。发起设立是指由发起人认购公司发行的（ ）而设立公司的方式。定向资产管理合同约定的投资范围不得超出法律、行政法规和中国证监会规定允许客户投资的范围,并应当与证券公
- 参与美国存托凭证发行与交易的中介机构不包括（ ）。证券公司集合计划资产投资于一家公司发行的证券,按证券面值计算,不得超过该证券发行总量的（ ）,也不得超过计划资产净值的10%。近年来我国政府采取的有利于扩大股
- 基金收益分配方式一般有（ ）。关于以价格为标的的荷兰式招标论述正确的是（ ）。关于A股与H股的关联性问题,以下说法正确的是（ ）。公司的应收账款周转率是（ ）。近年来,全球各主要市场均开设了（ ）交易,使开放式
- 国有资产监督管理机构或者所出资企业收到备案材料后,对材料齐全的,在（ ）个工作日内办理备案手续,必要时可组织有关专家参与备案评审。基金产品的构思来源可以分为两类：理念导向型和（ ）。10
15
20#
30顾客导向
- 按照我国2004年2月发布的《企业年金基金管理试行办法》的规定,企业年金基金不得用于信用交易,不得用于向他人贷款和提供担保。 （ ）基本分析的重点是（ ）。下列属于基金运作披露的信息是( )。√宏观经济分析
公司分
- 按照新会计准则和相关规定,关于估值的基本原则叙述错误的是（ ）。下列一般不进入证券交易所流通买卖的证券是（ ）。对存在活跃市场的投资品种,如估值日有市价的,应采用市价确定公允价值
对不存在活跃市场的投资品种
- （ ）是最基础的金融衍生产品。它是交易双方在场外市场上通过协商,按约定价格（称为“远期价格”）在约定的未来日期（交割日）买卖某种标的金融资产（或金融变量）的合约。以下基金类型中,不是从基金的投资目标来划分
- 根据举借债务对筹集资金使用方向的规定,国债可以分为（ ）。国有企业、集体企业及其他所有制形式的企业经重组改制为股份有限公司后,可向中国证监会提出境外上市申请,申请条件有（ ）。ETF的申购赎回采用（ ）方式
- 凭证式债券的形式是债权人认购债券的一种收款凭证,也是债券发行人制定的标准格式的债券。（ ）（ ）是证券公司自营业务面临的主要风险。股票最基本的特征是（ ）。根据产品形态,金融衍生工具可分为（ ）、嵌入衍生工
- 根据证券化的基础资产不同,可以将资产证券化分为（ ）。第 46 题 按照融资过程中资金来源的不同,可以把公司的融资方式分为（ ）。一笔回购交易涉及两个交易主体、（ ）交易契约行为。技术分析是以一定的假设条件
- 按募集方式分类,有价证券可以分为（ ）。若A股票报价为40元,该股票在两年内不发放任何股利；两年期期货报价为50元。某投资者按10%年利率借人4000元资金（复利记息）,并购买该100股股票；同时卖出100股两年期期货。两
- 1992年12月18日,（ ）开办国债期货交易,并于1993年10月25日向社会公众开放,国债期货自此开始开展过国债期货交易试点。中国债券市场首次引入的外资机构发行主体是（ ）。（ ）旨在通过基本分析和技术分析构造投资组合
- 依上题,则投资者的期货头寸盈亏是（ ）元人民币。-8700000#
-13050000
-21750000
4350000
- 同时也为短期投资组合决策提供了适当的视角,为（ ）资产配置提供了运行空间。下列关于证券投资宏观经济分析方法中总量分析法和结构分析法的描述,正确的是（ ）。受托机构选择商业银行作为担任资金保管机构的标准为(
- 收购的支付方式包括（ ）。用现金购买资产#
用股票交换股票#
用现金购买股票#
用股票购买资产#
- 证券公司经营（ ）,注册资本最低限额为人民币5000万元。新《公司法》规定,股份有限公司申请其股票上市交易,向（）报送有关文件。国际推介活动中应当注意到内容是（ ）。证券经纪#
证券投资咨询#
与证券交易以及投资
- 为保证登记结算公司履行职能,登记结算公司应具有（ ）。第 7 题 证券发行规模达到一定数量的,可以采用联合保荐,但参与联合保荐的保荐机构不得超过（ ）家。必备的服务设备#
完善的数据安全保护措施#
建立完善的业
- 到期收益率指标所依据的假设是（ ）。将众多投资者的资金集中,并委托基金管理人进行共同投资,表现了证券投资基金的（ ）特点。外资股份发行时,通常应明确（ ）。不是上海证券交易所质押式企业债回购交易品种．可以比
- 有价证券是用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。 （ ）下列说法正确的是（ ）。对于（ ）而言,无差异曲线为垂线。√变更募集资金投资项目的,上市公司应当在股东大会通过决议后20
- 中证指数公司发布的指数有（ ）。从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到人民币（ ）。亚洲证券分析师联合会的简称为（ ）。证券投资基金的营销渠道有直销和代销两类,应避免其主要业务与实际控制人及其
- 简单算术股价平均数的优点是计算简便,缺点是包括发生样本股送配股、拆股和更换时会使股价平均数失去真实性、连续性和时间数列上的可比性；在计算时没有考虑权数,即忽略了发行量或成交量不同的股票对股票市场有不同影
- 基金性质的机构投资者包括证券投资基金、社保基金、企业年金和社会公益基金。 （ ）债券回购( )与参与者签署的债券回购主协议是确认债券回购交易确立的合同文件．下列选项中,不属于衍生证券投资基金的是( )。√成交通
- 依据我国现行法规,本次配股募集资金后,公司预测的净资产收益率应达到或超过（ ）。根据《中华人民共和国刑法》规定,犯欺诈发行股票、债券罪,( )。国务院规定的利率水平
同期银行存款利率水平#
10％（某些特殊行业不
- 基金管理人可以将其固有财产或者他人财产同基金财产一道从事证券投资。（ ）××
- 英国最具权威性的股价指数是（ ）。优先股的筹资特点有（ ）。金融时报证券交易所指数（也译为“富时指数”）#
日经225股价指数
NASDAQ指数
道-琼斯指数筹资后不增加财务风险#
优先股的股息通常是固定的,具有一定的
- 2007年以来国家开发银行、国家进出口银行、农业发展银行和华。夏银行等在银行间债券市场所发行的浮息债券均选择6个月Shibor作为基灌利率。（ ）。从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到人民币（ ）。
- 商品证券是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证,下面属于商品证券的是（ ）。初步询价后定价发行的,当网下有效申购总量大于网下配售数量时,应当对（ ）进行同比例配售。提货单#
购物券
仓库栈单#
运货单#网下有
- 关联关系是指公司（ ）与其直接或者间接控制的企业之间的关系,以及可能导致公司利益转移的其他关系。我国的（ ）通过各银行储蓄网点和财政部门国债服务部面向社会发行,券面上不印制票面金额,在招股说明书中,资产
- 债券与股票的比较正确的是（ ）。在营销环境的所有因素中,假设T日为增发发行日、老股东配售缴款臼,下列说法错误的是( )。债券通常有规定的利率,股票的股息红利不固定#
债券是一种有期投资,股票是一种无期投资#
股票
- 深圳证券交易所的运作系统包括（ ）。证券投资基金萌芽于（ ）的投资信托公司。根据《证券投资基金运作管理办法》规定,开放式基金合同生效后,可以在基金合同和招募说明书规定的期限内不办理赎回,但该期限最长不得超
- 在短期国库券无风险利率的基础上,我们可以发现的规律有（ ）。关于首次公开发行股票的发行人的财务指标,下列叙述错误的是( )。同一种类型的债券,长期债券利率比短期债券低
不同债券的利率不同,这是对信用风险的补偿#
- 费城证券交易所是美国成立的第一个证券交易所。 （ ）某股份公司因破产进行清算,公司财产在支付完破产费用后,其偿付的优先顺序依次是（ ）。套利对期货市场的作用（ ）。上市公司公开发行新股包括（ ）。下列属于公
- 外资股是指股份公司向外国投资者发行的股票,不包括向我国香港、澳门、台湾地区发行的股票。（ ）管理人报告的具体内容包括（ ）。×报告期内基金运作遵规守信情况说明#
报告期内公平交易情况说明#
报告期内基金的投资
- 《证券公司监督管理条例》规定,证券公司应当自每一会计年结束之日起（ ）月内,向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告。重大资产重组中相关资产以资产评估结果作为定价依据的,资产评估机构原则上应当采取
- 既是证券投资基金的一个重要特点,也是它的一个重要功能
由于基金的投资风格日趋于多样化,十分不利于证券市场的稳定和发展#
基金的特点是将零散的资金汇集起来,交给专业机构投资于各种金融工具,以谋取资产的增值,基金
- 普通股股东可以将优先认股权转让给他人,但不能从中获取报酬。（ ）第 3 题 股份有限公司在从事经营活动的过程中,应当努力保持与公司资本数额相当的实有资本,是遵循（ ）。债券资产组合管理目的有（ ）。股指期货
- 我国银行间债券市场的主要职能是（ ）。下列属于ETF份额赎回申请失败的情形有（ ）。资本资产定价模型的假设包括（ ）。提供银行间外汇交易、人民币同业拆借、债券交易系统并组织市场交易#
办理外汇交易的资金清算、
川公网安备 51012202001362号