- 证券公司经营证券经纪、证券投资咨询、与证券交易以及投资咨询活动有关的财务顾问业务,注册资本最低限额为人民币（ ）。有限责任公司召开股东会会议,应当于会议召开()以前通知全体股东;但是,公司章程另有规定或者全
- 地方政府债券由地方政府发行,以地方税或其他收入偿还,我国目前尚不允许各级地方政府发行债券。 （ ）反映有效组合的收益和风险水平之间均衡关系的方程式是（ ）。市场营销控制过程包括的步骤有（ ）。目前,我国个人
- 根据（ ）划分,金融期权可以分为欧式期权、美式期权和修正的美式期权。全国银行间市场买断式回购期限最长不得超过（ ）天。投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和
- 基金销售过程的适用性原则要求,基金销售机构应遵循（ ）。该公司普通股每股收益是（ ）。投资人利益优先原则#
全面性原则#
公正性原则
及时性原则#1.6元#
0.63元
1.22元
2.1元
- 1999年以后,我国金融债券的发行主体集中于政策性银行,其中,以国家开发银行为主,金融债券已成为其筹措资金的主要方式。（ ）基金管理人应当自收到核准文件之日起（ ）个月内进行封闭式基金份额的发售。股票价格指数的
- 下面关于境外上市外资股的阐述正确的是（ ）。证券登记的定义 关于证券登记,下列说法不正确的是（ ）。关于投资证券投资基金的市场风险描述错误的是（ ）。境外上市外资股是指股份有限公司向境外投资者募集并在境外
- 证券市场中介机构主要包括（ ）。第 47 题 向不特定对象公开募集股份应当符合最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于（ ）的要求。QDII基金投资金融衍生品,在基金合同、招募说明书中不需说明的是（ ）。
- 开放式基金一般每周或更长时间公布一次,封闭式基金一般在每个交易日连续公布。（ ）客户融资融券卖出后,可以选择( )的方式,偿还向证券公司融入的证券．基金管理人应当自基金合同生效之日起( )个月内使基金的投资组合
- 下面不属于我国金融债券的是（ ）。证券交易风险从证券公司的角度来看一般可分为（ ）。境内上市外资股采取记名股票形式,（ ）。根据国务院《关于股份有限公司境内上市外资股的规定》,以募集方式设立公司,申请发行境
- 公开发行债券的发行人应当于本息支付日前（ ）日内,就有关事宜在中国证监会指定的报刊上公告3次。保荐工作底稿应当真实、准确、完整地反映整个保荐工作的全过程,保存期不少于（ ）年。BIAS指标是测算股价与（ ）
- 参与证券投资的金融机构包括（ ）。根据上海证券交易所公司行业分类,下面属于“可选消费”行业是（ ）。（ ）把“长期持有”投资战略作为原则,以获取平均的长期收益率为投资目标。由证券公司承办的证券发行称为( )。是一
- 监察系统负责证券交易所对市场进行实时监控的职责,日常监控包括（ ）。证券投资政策是投资者为实现投资目标应遵循的基本方针和基本准则,主要包括（ ）等内容。（ ）描述了价格和利率的二阶导数关系,与久期一起可以更
- 并由非自营业务部门负责自营账户的管理。（ ）第 18 题 拟进行管理层收购的上市公司应当具备健全且运行良好的组织机构以及有效的内部控制制度,公司董事会成员中独立董事的比例应当达到或者超过（ ）。套利头寸的
- 在发行完成后的（ ）个工作日内,保荐人应当向中国证监会报送承销总结报告。我国股份有限公司发行境内上市外资股一般采取的方式是( )。公司型基金以( )的方式募集资金。5
10
15#
20全部网上定价发行
配售#
网上定价发
- 下面属于《证券业从业人员执业行为准则》所称的证券业从业人员的是（ ）。调整型的公司重组方式包括（ ）。中国证监会可聘请具有从事证券业务资格的( )对证券公司从事证券自营业务情况进行稽核．证券公司的管理人员
- 规定公司债券的发行仍采用（ ）。第 44 题 发行人申请首次公开发行股票上市时,控股股东和实际控制人应当承诺（ ）。1958年,首次公开发行的股票实行询价制度,应当向公司登记机关办理变更登记手续？( )3,3#
3,不
- 股票、债券和基金是证券市场最基本和最主要的品种。 （ ）投资者参与认购开放式基金,分（ ）个步骤。证券管理公司董事会在审议公司及基金投资运作中的重大事项时,应经( )以上独立董事同意。×1
2
3#
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- 2007年中国证券化率已经超过100%。 （ ）根据举借债务对筹集资金使用方向的规定,国债可以分为（ ）。证券公司经营证券承销业务的,应当分别按包销再融资项目股票、公司债券金额的（ ）计算承销业务风险资本准备。（
- 我国《证券法》规定,发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（ ）,应当由承销团承销。（ ）是反映公司本期内截至期末所有者权益各组成部分变动情况的报表。某投资者将10 000元投资于票面利率10%、5年期
- 应当具备的条件是（ ）。证券公司应当按上一年营业费用总额的（ ）计算营运风险的风险准备。保荐工作底稿应当真实、准确、完整地反映整个保荐工作的全过程,保存期不少于（ ）年。是指托管业务的各项经营管理活动
- 经基金资产估值后确定的基金资产净值而计算出的基金份额净值,是计算基金份额转让价格尤其是计算开放式基金申购与赎回价格的基础。（ ）深交所资金申购上网实施办法与上交所不同之处在于（ ）。客户征信调查时对机构
- 没收违法所得,可以并处（ ）的罚款。我国证券市场发展初期最常用的资金存取方式是（ ）。公司向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告,严重损害或其他人利益的,处以（ ）。国内可转换公司债券的发
- 契约型基金与公司型基金的区别是（ ）。在行为金融理论中,（ ）导致投资者过分重视近期实际的变化模式,而对产生这些数据的总体特征重视不够。证券登记结算机构的职能包括( )．资金的性质不同#
投资者的地位不同#
基
- 2007年8月,国家外汇管理局批复同意（ ）进行境内个人直接投资境外证券市场的试点,标志着资本项下外汇管制开始松动。某股份公司因2000年度出现亏损,董事会提议2000年度暂缓发放优先股股息,待以后盈利年度一并发放。根
- 证券投资基金的作用包括( )。基金为中小投资者拓宽了投资渠道#
有利于证券市场的稳定与发展#
增加了金融风险
加剧了金融市场波动答案为AB。证券投资基金的主要作用在于拓宽了中小投资者投资渠道、有利于证券市场的稳
- CHA考试首次于（ ）在中国举办。又称为伞形基金,是指多个基金共用一个基金合同,子基金独立运作,子基金之间可以进行相互转换的一种基金结构形式。2002年3月
2005年2月
2005年12月
2006年3月#指数基金
期权基金
对冲基
- 可转换公司债券一般只有经股东大会的决议通过才能发行,而且发行时,应在发行条款中规定转换期限和转换价格。（ ）证券交易风险从证券公司的角度来看一般可分为（ ）。并购重组委会议包括委员( )名,召集人( )名。×证券
- 业务创新应当坚持合法合规、审慎经营的原则,加强集中管理和风险控制。（ ）下列是基金管理公司主要活动的是（ ）。可转换证券的价值有（ ）。基金资金清算根据交易场所的不同分为（ ）。权证出现下列( )情形之一的,
- 错误的是（ ）。基金管理人在遇到（ ）时,有权暂停估值。×当ETF或LOF的二级市场价格高于其单位资产净值过多时,市场套利者就会在一级市场申购ETF或LOF,然后在二级市场上抛,出获利
当ETF或LOF的二级市场价格低于其单位
- 中外合资基金管理公司的境外股东应当具备的条件有（ ）。目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具包括（ ）。中国注册会计师出具的审计意见类型包括( )。为依其所在国家或者地区的法律设立,合法存续并具有金融资
- 关于流通国债的描述,正确的是（ ）。（ ）是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定,也是保障客户与证券经纪商双方权益的基本法律文书。新《公司法》允许公司按照规定的比例
- 债券与股票的比较,错误的是（ ）。以下不属于公募基金特征的是( )。债券和股票都属于有价证券
尽管从单个债券和股票看,它们的收益率经常会发生差异,但是总体而言,二者的收益率是相互影响的
债券通常有规定的利率,而
- 我国《证券投资基金法》规定,设立基金管理公司,应当具备的条件有（ ）。注册资本不低于5000万元人民币,且必须为实缴货币资本
主要股东最近5年没有违法记录,注册资本不低于3亿元人民币
取得基金从业资格的人员达到法
- 国债基金是（ ）。证券登记结算公司为证券交易提供净额结算服务时,结算参与人应该遵照的原则是（ ）。一种以国债为主要投资对象的证券投资基金#
汇率也会影响基金的收益,管理人在购买国际债券时,往往还需要在外汇市
- 2005年8月25日,由上海证券交易所和深圳证券交易所共同出资发起设立的一家专业从事证券指数及指数衍生产品开发服务的公司是（ ）。托管人召集基金份额持有人大会,应提前公告大会的事项有（ ）。将市场的有效性分为弱
- 证券公司经营证券经纪业务的,包括（ ）。改革后公司原非流通股股份的出售应当遵守规定是：自股权分置改革方案实施之日起,持有上市公司股份总数5%以上的原非流通股股东在12个月规定期满后,通过证券交易所挂牌交易出售
- 股票价格的变动通常比实际经济的繁荣或衰退领先一步,因此,股票价格水平已成为经济周期变动的灵敏信号或称先导性指标。 （ ）契约型基金与公司型基金的主要区别不表现为（ ）。租赁的基本特征是( )。√法律主体资格
投
- 欺诈客户行为包括（ ）。股份发行登记包括()．违背客户的委托为其买卖证券#
不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件#
未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券#
利用传播媒介或者通过其
- 我国《证券法》规定,公司股本总额超过人民币4亿元的社会募集公司申请股票上市的条件之一是,向社会公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上。（ ）在三级清算模式中,（ ）是指由证券经营机构同其客户办理的证券清算
- NASDAQ综合指数是在NASDAQ市场上市的、所有本国和外国的上市公司的（ ）为基础计算的。对表现好的基金衡量会涉及到（ ）的选择问题。关于红筹股描述不正确的是（ ）。具有择时能力的基金经理能够在（ ）。应依照法律
川公网安备 51012202001362号