- 下列不属于专业基金销售机构申请基金代销业务资格的条件是( )。主要出资人是依法设立的持续经营3个以上完整会计年度的法人
注册资本低于2000万元人民币,财务状况良好,运作规范稳定#
最近3年没有因违法违规行为受到行
- 当有效申购量等于或小于发行量时,下列说法正确的是( )。应重新申购
发行低价就是最终的发行价格#
主承销商可以采用比例配售的方法确定每个有效申购实际应配售的新股数量
主承销商可以采用抽签的方法确定每个有效申购
- 下列关于QDII基金资产估值的说法正确的是（ ）。关于恒生指数的叙述,正确的是（ ）。基金产品定价就是与基金产品本身相关的各项费率的确定,主要包括（ ）。下列关于基金投资限制的说法中,正确的说法有（ ）。影响期
- 债券是一种有价证券,是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息的并到期偿还本金的（ ）凭证。下面关于证券市场的叙述正确的是（ ）。（ ）是指公司运用科学化的经营管理方法降
- 根据《证券投资基金法》的要求,中国证监会应当自受理封闭式基金募集申请之日起5个月内做出核准或者不予核准的决定。 （ ）以下关于契约型基金的表述正确的是（ ）。有偏预期理论认为远期利率应该是预期的未来利率（
- 或者禁人期已满#【解析】答案为ABCD。《证券市场资信评级业务管理暂行办法》第八条_,定,资信评级机构负责证券评级业务的高级管理人员,应当具备下列条件：(1)取得证券从业资格； (2)熟悉资信评级业务有关的专业知识、
- 债券发行人通过发行债券筹集的资金一般都有期限,债券到期时,债务人必须按时归还本金并支付约定的利息。 （ ）在证券经纪关系中,证券经纪商是（ ）。开放式基金的基金份额的申购、赎回和登记,由( )负责办理。目前,与
- 下面可对境内上市外资股进行投资的是（ ）。公司收购、出售资产时,交易总额占公司最近经审计的净资产总额（）以上,可采取的解决措施有（ ）。下列不属于防守型行业的有（ ）。拟发行上市公司在改组时,应避免其主要业
- （ ）不同于其他股息,它不是来自公司的盈利,实质上是一种负债分配,也是无盈利无股息原则的一个例外。证券投资咨询机构申请基金代销业务资格应当具备下列条件：注册资本不低于（ ）人民币,且必须为实缴货币资本；高级
- 大宗交易在交易所正常交易日收盘后的限定时间进行,申报方式有意向申报和成交申报。（ ）某公司某会计年度的无形资产净值为10万元,负债总额60万元,股东权益80万元,公司的有形资产净值债务率为（ ）。关于普通股票股东
- 对基金投资进行限制的主要目的是（ ）。基金管理人虽然必须按规定对基金净资产进行估值,但遇到下列特殊情况,有权暂停估值（ ）。我国涉及证券投资咨询业务操作规则的现行法律、法规乃至部门规章或其他规范性文件包括
- 通常情况下,（ ）,赎回的期权价值就越大,越有利于发行人。在证券市场上,投机者的投机活动是具有双重作用的活动,它有积极意义,也有消极意义,其中积极意义有( )。赎回期限越长#
转换比率越高
转换比率越低#
赎回价格越
- 下列选项中,不属于衍生证券投资基金的是（ ）。第 56 题 （ ）是指债券持有人可按事先约定的条件和价格,将所持债券卖给发行人。融资融券交易包括（ ）。1998年美国金融学教授（ ）首次给出了金融工程的正式定义：
- 我国现行法规规定,自2007年12月1日开始金融租赁公司可从事证券投资业务。 （ ）证券投资管理与一般的商业活动具有相同的精髓,即（ ）。×资源优化配置
诚实信用
遵纪守法
在承担的基础上获取相应的收益#×证券投资的核
- 衍生证券投资基金是一种以衍生证券为投资对象的基金,主要包括（ ）。在创业板上市公司首次公开发行股票的基本条件是（ ）。公司财务会计应保存的包括（ ）。为了保障广大投资者的利益,防止基金资产被挤占、挪用等
- 发行股息率固定优先股票,可以保护股票持有者的利益,同时对股份公司来说,有利于扩大股票发行量。（ ）基金销售业务信息管理平台主要包括（ ）。×前台业务系统#
后台管理系统#
综合业务系统
应用系统的支持系统#×
- 证券投资基金反映的是（ ）关系。某股份有限公司欲发行境内上市外资股,依照有关法规的规定,聘用会计师事务所的程序是( )全国银行间同业拆借中心开办的国债、政策性金融债券的回购业务,其参与者有( )．在实践经济活动
- 所谓代办股份转让服务业务,是指证券公司以其自有或租用的业务设施,为( )提供的股份转让服务业务．以下关于债券的说法,正确的有( )。境内上市公司
海外上市公司
非上市公司#
民营企业发行人是借入资金的经济主体#
投
- 证券投资基金萌芽于（ ）的投资信托公司。现代证券组合理论是由美国著名经济学家马科维茨于（ ）年创立的。在国务院领导下制定和实施货币政策的宏观调控部门是（ ）。英国#
美国
法国
荷兰1950
1951
1952#
1953中国
- 可增强银行渠道代销的积极性,应当采用市价或出价确定股票投资的公允价值#
当日没有市价或现行出价,且最近交易日后经济环境没有发生重大变化的,应采用最近交易日的市价或现价出价确定股票投资的公允价值#
当日没有市
- 对于投资组合保险策略,以下表述正确的是（ ）。在百分比线中,（ ）线最为重要。计算机和复印机行业属于（ ）行业。下列反映资产总额周转速度的指标是（ ）。下列不是技术分析假设的是（ ）。关于上市公司重大资产重
- 投资于同一公司发行的短期企业债券的比例,不得超过基金资产净值的20%。 （ ）第 45 题 上市公司非公开发行新股是指（ ）。契约型证券投资基金反映的是( )。×上市公司向不特定对象发行新股
上市公司向特定对象发行
- 开放式基金的直销和代销网点对认购申请的受理表示对认购申请的成功确认,申请的成功确认不需以基金注册登记人的确认登记为准。 （ ）在交易所回购交易开始时,申报买卖部分为卖出的交易方是（ ）。×以券融资
以资融券#
- 关于恒生指数的叙述,正确的是（ ）。认为当企业以100%的债券进行融资,企业市场价值会达到最大的理论是（ ）。证券公司必须持续符合的风险控制指标标准有（ ）。依法对基金市场参与者的行为进行监督管理的机构是（
- 关于特雷诺指数,以下表述不正确的是（ ）。( )不属于证券业从业人员诚信信息记录的内容。（ ）是发行人向特定的投资者发售股份的募股要约文件,仅供要约人认股之用。（ ）情况下,使用贴现现金流量法进行估值时将遇
- 但是,（ ）除外。货币市场基金能够进行投资的金融工具主要包括（ ）。标准券是一种假设的回购综合债券,可称为一致行动人。下列哪一种情形与此概念一致？( )√减少公司注册资本#
将股份奖励给本公司职工#
与持有本
- 正确的计算择时能力的公式是（ ）。事先确定发行总额和存续期限,在存续期内基金单位总数不变,如果合同法没有专门规定的,可以适用( )是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约
- 在基金营销中的投资者教育,投资者应（ ）,即选择优秀基金管理公司的产品。第 52 题 募集方式设立股份有限公司的,应当于创立大会结束后（ ）日内向公司登记机关申请设立登记。开立证券账户的基本原则是（ ）。测试
- 对平衡型基金认识不正确的是（ ）。已知某一证券专营机构净资产为49094万元人民币,固定资产净值为453万元人民币,无形及递延资产为38万元人民币,提取的损失准备金为14728.2万元人民币,中国证监会认定的其他长期性或高
- 对我国证券投资基金的叙述正确的是（ ）。《证券投资基金管理暂行办法》以法律形式确认了基金业在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用
封闭式基金一直是我国基金设立的主流形式
1998年3月,两只封闭式基金－－
- 交易所有权决定暂停和终止股票上市。（ ）第 53 题 上市公司所属企业申请境外上市,组合所蕴含的（ ）。根据《上市公司治理准则》,在董事选举过程中,应充分反映中小股东的意见,推进（ ）制度。√合并报表净资产的20%
- （ ）证券组合以资本升值(即未来价格上升带来的价差收益：为目标。1940年美国颁布《投资公司法》和（ ）．为投资者提供了体系完整的法律保护．并成为其他国家制定相关基金法律的典范。（ ）不属于财务顾问为收购公司
- 证券投资基金的作用有（ ）。基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务,不得有下列（ ）行为。委托指令的基本要素包括()．基金为中小投资者拓宽了投资渠道#
基金丰富了大投资者的投资方式
有利于证券市场的稳定和发展
- 在基金管理公司持股目的方面,符合法规规定的有（ ）。基金财务会计报告分析可以达到的目的有（ ）。煤炭开采、自行车、钟表等行业正处于行业生命周期的（ ）。企业发行短期融资券的待偿还余额不得超过企业净资产的(
- 实物债券是专指具有实物票券的债券,它与无实物票券的债券（如记账式债券）相对应,而实物国债是指以某种商品实物为本位而发行的国债。（ ）违反《证券公司监督管理条例》的规定,有下列（ ）情形之一的,给予警告,没收
- 对操纵市场行为的监管可分为事前监管和事后处理,其中事后处理主要包括两个方面：第一,对操纵行为的处罚；第二,操纵行为受害者可以通过民事诉讼获得损害赔偿。（ ）基金合同是约定基金管理人、( )和基金份额持有人权
- 下面哪一项不属于证券交易风险的制度防范措施（ ）。《反垄断法》相关条款规定,经营者集中达到国务院规定的申报标准的,经营者应当事先向( )申报,未申报的不得实施集中。全额交易结算资金制度
风险准备金制度
坏账准
- 基金托管人在协议规定的范围内履行托管职责,而是通过进行绩效评估、提供会计核算等增值性服务来取得收入。 （ ）第 23 题 收购人通过证券交易所的证券交易,持有一个上市公司的股份达到该公司已发行股份的（ ）时,
- 我国基金资产估值的责任人是基金托管人,基金管理人对基金托管人的估值结果负有复核责任。 （ ）下列选项中,对公司型基金描述正确的是（ ）。×公司型基金在组织形式上与股份有限公司类似,由股东选举董事会,由董事会选
- 许多国家在公司法或者其他法律中对股份公司红利的支付条件明确加以规定,责令改正,并处以违法所得l倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处以l0万元以上60万元以下的罚款；情节严重的,撤销相关
川公网安备 51012202001362号