- 关于认股权证论述不正确的是（ ）。（ ）增发新股可流通部分上市交易,当日股票（ ）。认股权证也称为股本权证
认股权证一般由基础证券的发行人发行
行权时不会增加股份公司的股本#
我国证券市场曾经出现过的认股权证
- 基金按（ ）,可分为封闭式基金和开放式基金。权证出现下列( )情形之一的,将被终止上市．投资标的划分
基金的组织形式不同
投资目标划分
基金运作方式不同#权证存续期满#
权证在存续期内已被全部行权#
标的股票价格大
- 资产配置的基本步骤有（ ）。基金监管目标中,保证市场公平的含义下列表述中不正确的是（ ）。基金会计核算中,证券和衍生工具交易及其清算的核算涉及( )的买卖和交易。开放式基金特有的风险是( )。明确投资目标和限制
- 对表现好的基金衡量会涉及到（ ）的选择问题。非流通国债的特征是( )。业绩计算时期
操作策略
风险水平
比较基准#不允许在流通市场上交易#
不能自由转让#
投资者可以自由转让
投资者可以自由认购答案为AB。C、D两个
- 中国证监会对申请设立子公司的证券公司在风险控制指标、净资本、经营管理能力、市场占有率、治理结构、风险管理、内部控制机制等方面有审慎性的要求,要求最近一年净资本不低于（ ）亿元。融资融券交易包括（ ）。投
- 基金绩效衡量是对基金经理（ ）的衡量。管理能力
投资能力#
稳健性
风险态度
- 证券市场监管的原则是（ ）。对于国内证券投资基金的会计核算,基金管理人与基金托管人按照有关规定,分别独立进行（ ）。依法监管原则#
保护投资者利益原则#
“三公”原则#
监督与自律相结合的原则#账簿设置#
账套管理#
- 包括（ ）。2006年2月21日,易方达深证100ETF正式发行,这是深圳证券交易所推出的第一只ETF。目前,清算出的公司财产应优先拨付于( )。行政清理组应当自成立之日起( )日内,将债权人需要登记的相关事项予以公告。说明函
- 收入型基金以（ ）为基本目标。企业集团财务公司发行金融债券应具备的条件是（ ）。证券市场的基本功能包括（ ）。2005年10月27日第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议修订,包括（ ）。追求稳定的经常性
- 有效市场假设理论的论述可以追溯到（ ）的研究。以下属于《公司法》规定的董事、经理的禁止行为的有（ ）。马柯威茨
夏普
罗斯
巴奇列#不得将公司资产以其个人名义或者以其他个人名义开立账户存储#
不得以公司资产为
- 判断股票的流动性强弱可以从下列哪些方面进行？ ( )市场深度#
报价紧密度#
政策的稳定性
股票的价格弹性或者恢复能力#答案为ABD。通常,判断股票的流动性强弱主要有三个方面：(1)市场深度,以每个价位上报单的数量来衡
- 我国封闭式基金的存续期限大多在（ ）年左右。第 8 题 以募集方式设立公司,拟发行的股本总额超过4亿元人民币的,其拟向社会发行股份的比例达（ ）以上。VaR法来自于（ ）的融合。如果希望预测未来相对较长时期的走
- 基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中,应当遵循基金管理人利益优先原则。 （ ）证券公司经营（ ）,注册资本最低限额为人民币5000万元。反映了净资产中的高流动性部分,表明证券公司变现以满足支付需要和应对风险
- 基金托管人发现基金管理人的投资运作违法违规的,应及时以书面形式通知基金管理人。并报告中国证监会各地派出机构。 （ ）反映有效组合的收益和风险水平之间均衡关系的方程式是（ ）。×证券市场线方程
证券特征线方程
- 下列关于净额清算的说法,不正确的有（ ）。关于证券投资基金与股票、债券区别的描述错误的是（ ）。基金持有的首次发行未上市的股票、债券和权证,在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下,按（ ）计量。对公司所在的
- 保证市场的公平、效率和透明是我国基金监管的首要目标。 （ ）下列关于金融债券担保的说法错误的是（ ）。×对于商业银行发行金融债券,没有强制担保要求
对于财务公司发行金融债券,可由财务公司的母公司提供相应担保
- 我国金融债券的发行始于（ ）。北洋政府时期#
国民党政府时期
1993年,中国投资银行被批准发行
1994年,我国政策性银行成立后
- 合格境外机构投资者的托管人申请开立结算备付金账户时需要提交的材料包括( )．中国证监会、中国人民银行和财政部关于批准托管人资格的批复的复印件（加盖公章）
托管人营业执照复印件（加盖公章）#
托管人出具的授权
- 目前,深、沪证券交易所对封闭式基金的交易与股票交易一样实行价格涨跌幅限制。（ ）第 96 题 内部融资的特点有（ ）。下列对股票市盈率的简单估计方法中不属于利用历史数据进行估计的方法是（ ）。融券卖出的申报
- 如果股票市场价格处于震荡、波动状态之中,恒定混合策略就可能劣于买人并持有策略。 （ ）第 100 题 关于路演推介,以下说法正确的是（ ）。以下关于买入并持有策略的说法错误的有（ ）。计算投资组合收益率最通用,
- 世界各国和地区对证券投资基金的称谓不尽相同,下列说法正确的是（ ）。在我国,基金管理人、基金托管人和基金投资者的权利义务在（ ）中会有详细约定。基金绩效衡量的困难性在于（ ）。关于送配股的股权登记方式,
- 基金产品线是指一家基金管理公司所拥有的不同基金产品及其组合。考察基金产品线的内涵一般不包括（ ）。产品线的长度
产品线的宽度
产品线的深度
产品线的高度#
- 在一个有效的市场上,可能存在证券价格被高估或被低估的情况。 （ ）第 69 题 申请发行可交换公司债券,应当符合下列（ ）规定。在现代投资管理体制下,投资一般分为（ ）三个阶段。可以对将来的经济状况提供预示性
- 使用现金比例变化法,首先需要确定基金的（ ）。2003年12月15日,中国证监会发布了《证券公司内部控制指引》,要求证券公司应重点防范的风险包括（ ）。根据（ ）划分,金融期权可以分为欧式期权、美式期权和修正的美
- 基金运营部的工作职责包括基金清算和基金会计两部分,以下属于基金会计工作内容的是（ ）。第 90 题 MM的无公司税模型命题一认为（ ）。第 13 题 证券发行申请未获核准的上市公司,自中国证监会作出不予核准的决定
- 基金管理公司制定内部控制制度必须遵循合法合规性、全面性、审慎性和适时性的原则。 （ ）我国《证券法》规定,投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为（ ）。股份有限公司监事会成员不得少于( )人,
- 在我国,基金托管人只能由依法设立并取得基金托管资格的商业银行和信托公司担任。 （ ）根据VaR法,“时间为1天,置信水平为95%,所持股票组合的VaR=1 000元”的涵义是（ ）。根据选定的参考基准和计算方法的差异出现的理
- 货币市场基金不得投资的金融工具有（ ）。第 67 题 以募集设立方式设立公司的,公司创立大会由（ ）组成。资本密集型、技术密集型产品以及少数储量集中的矿产品属于（ ）。股票#
可转换债券#
剩余期限超过397天的
- 公司异常可以表现为（ ）。上市公司非公开发行新股是指（ ）。下面选项中,（ ）会影响期权价格。小公司的收益通常高于大公司的收益#
小公司的收益通常低于大公司的收益
折价交易的封闭式基金收益率较高#
证券价格在
- 在基金的风险分析指标中,（ ）将一个股票基金的净值增长率与某个市场指数联系起来,用以反映基金净值变动对市场指数变动的敏感程度。在计划阶段,注册会计师需要确定的重要性水平包括（ ）。权证交易中,禁止的事项包括
- 基本分析是建立在否定（ ）的基础之上。设某年6月底某品种国债的现货收盘价为145.6元,折算率定为1.40,有一客户初始交易前在某证券公司开设于登记结算机构处的债券账户内存有同品种国债券面值1000手.计算该客户可融入
- 套利定价理论的基本假设不包括（ ）。证券投资政策是投资者为实现投资目标应遵循的基本方针和基本准则,包括（ ）。投资者是追求收益的,同时也是厌恶风险的
所有证券的收益都受到一个共同因素的影响
投资者的投资为复
- 基金管理公司要建立有效的内部监控制度,对内部控制制度的执行情况实行严格的检查和反馈,保证内部控制制度落实。 （ ）自2004年1月1日起,对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入,应当具备下列条件：(1
- 我国封闭式基金的存续期限大多在（ ）年左右。5年
10年
15年#
20年
- 通过对（ ）的比较分析,可以了解投资者对该基金的认可程度。拟上市的股份有限公司（ ）与土地管理部门签订土地出让合同,缴纳出让金,直接取得土地使用权。基金绩效衡量是对基金经理（ ）的衡量。发起设立是指由发
- 基金市场的参与主体主要包括（ ）。第 41 题 采用募集方式设立的股份公司,章程草案须提交（ ）表决通过。发起人向社会公开募集股份的．须向（ ）报送公司章程草案。证券组合理论认为,证券组合的风险随着组合所
- 基金（ ）是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资回报的受益人。基金管理公司研究部的研究一般包括（ ）。上市公司通过（ ）形式向投资者披露其经营状况的有关信息。熊猫债券（ ）。份额持有人#
管理人
托管人
- 下面可对境内上市外资股进行投资的是（ ）。金融工程应用的领域有（ ）。外国的自然人、法人和其他组织#
我国香港、澳门、台湾地区的自然人、法人和其他组织#
定居在国外的中国公民#
境内居民个人（用现汇存款和外币
- 对占有单位的无形资产,应区别下列( )情况评定重估价值。外购的无形资产,根据购入成本以及该项资产具备的获利能力#
自创的或者自身拥有的无形资产,根据其形成时发生的实际成本及该项资产具备的获利能力#
自创的或者自
- 封闭式基金达成交易后,相应的基金交割与资金交收在成交日后两个营业日(T+2日)内完成。 （ ）按募集方式分类,有价证券可以分为（ ）。发行可转换为股票的公司债券的上市公司,股份有限责任公司的净资产应不低于人民币(
川公网安备 51012202001362号