- 进行资产配置时构造最优组合的内容有（ ）。确定不同资产投资之间的相关程度#
确定不同资产投资之间的投资收益率相关程度#
计算组合的期望收益率#
计算资产配置的风险#
- 对于上市公司股票的投资价值,最常使用的估值方法有（ ）。目前我国凭证式国债的发行期限是( )。第 52 题 下列人员中,可在资信评级机构中担任证券评级业务高级管理人员的是（ ）。发起设立是指由发起人认购公司
- 与QDII基金一样,公募基金也可以进行国际市场投资。 （ ）关于债券的描述,错误的是（ ）。上市公司申请可转换公司债券在证券交易所上市的条件是,可转换公司债券的期限为（ ）。（ ）不是对通货膨胀成因的传统解释。企
- 其他收入项目一般根据发生的实际金额确认。 （ ）√√
- 基金管理公司交易部的主要职能有（ ）。基金销售机构是受（ ）委托从事基金代理销售的机构。影响基金组合稳定性的因素有（ ）。货币市场基金的申购、赎回原则有（ ）。首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向询
- 由于在岸基金的（ ）均处于本国境内,所以,以下说法正确的是（ ）。根据（ ）的不同,方可转换为公司股票。主承销商在股票承销前,应当进行尽职调查,调查范围包括( )。投资者#
基金管理人#
基金托管人#
基金的投资市场#
- 对个别基金绩效的衡量属于（ ）。第 27 题 H股的发行与上市的条件可以是,且最近1个经审计财政年度收入至少（ ）亿港元,满足香港联交所最新修订的《上市规则》对盈利和市值的要求。若以S表示标的股票的价格,x表示
- 投资者于法定节假日前最后一个开放日申购或转换转入的基金份额享有该日和整个节假日期间的收益。 （ ）在主板上市公司首次公开发行股票,中国证监会收到申请文件后应在（ ）个工作日内作出是否受理的决定。是QDII基金
- 基金合同成立的前提是投资人缴纳基金份额认购款项。 （ ）证券公司申请保荐机构资格,符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于( )。√4名#
5名
6名
7名√证券公司申请保荐机构资格,符合保荐代表人资格条件的从业人员不
- 如果股票市场价格处于震荡、波动状态之中,恒定混合策略可能优于（ ）。国债买断式回购初始结算交收日(T+1日)日终,结算参与人T+1日有交收透支且将T日已待交收证券申报为待处分证券的,中国结算上海分公司应（ ）从该参
- 消极型股票投资战略的理论基础在于（ ）。由H股、N股、S股等构成是（ ）。影响应收账款周转率计算的因素有（ ）。（ ）表示的就是按照现值计算,投资者能够收回投资债券本金的时间(用年表示),也就是债券期限的加权平
- 发行人的董事、监事和高级管理人员符合法律、行政法规和规章规定的任职资格,基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的（ ）担任。证券公司应当按照证券交易所的规定,在每日( )向其报告当日客户融资融券交易的有关信
- 基金托管人会计核算和估值的风险控制措施有（ ）。股份的特点有（ ）。《证券投资基金法》第59条规定,基金财产不得用于下列（ ）投资或者活动。对所托管的基金应当以管理人为会计核算主体,独立建账、独立核算
建
- 关于巨额赎回,专门用于累计投标询价和网下配售。指定账户应当在（ ）登记备案。发行公告是承销商对公众投资人做出的事实通知,其主要内容有（ ）。第 18 题 我国投资银行业务的发展变化具体表现在发行监管、发
- 基金托管人内部控制的内容主要包括（ ）及技术系统等方面。以欺骗手段取得银行或者其他金融机构贷款、票据承兑、信用证、保函等,给银行或者其他金融机构造成重大损失或者有其他严重情节的,处（ ）有期徒刑或者拘役。
- 某投资者投资如下的项目,在未来第10年末将得到收入50000元,期间没有任何货币收入。假设希望得到的年利率为12%,则按复利计算的该项投资的现值为（ ）。22727.27元
19277.16元
16098.66元#
20833.30元
- 以下有关证券组合被动管理方法的说法,不正确的是（ ）。第 48 题 《证券发行上市保荐业务管理办法》已经2009年4月14日中国证监会修改,并自（ ）起施行。因（ ）原因导致的基金非交易过户需向基金销售网点申请办理
- 基金的当事人即基金合同的当事人,是指基金的（ ）。系列基金的特点主要表现在（ ）。属于寡头垄断型产品的是（ ）。可转换证券的要素包括（ ）。可以动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担
- 投资组合内部收益率的计算需要满足的假定有（ ）。基础利率不能随时间不断波动
现金流能够按计算出的内部收益率进行再投资#
投资人持有该债券投资组合直至组合中期限最短的债券到期#
投资人持有该债券投资组合直至组
- 基金托管是指基金托管人依据法律、法规的规定,履行安全保管基金资产等相关职责的行为。 （ ）中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担。这句话描述的是中小企业板块的（ ）？下面关于股利
- 下面属于《证券业从业人员执业行为准则》所称的证券业从业人员的是（ ）。在现代投资管理体制下,投资一般分为（ ）三个阶段。内部控制的（ ）要求通过科学的内部控制手段和方法,建立合理的内部控制程序,维护内部控制
- 基金账户或基金份额被冻结的,被冻结部分产生的权益(包括现金分红和红利再投资)一并冻结。 （ ）运用情景综合分析法进行预测的基本步骤包括（ ）。基金在任何交易日日终,持有的卖出期货合约价值不得超过基金持有的股
- 我国的证券投资基金收益分配比例至少达到基金净收益的多少比例（ ）。公司的已获利息倍数是（ ）。2002年发布的《全国银行间债券市场债券交易规则》规定,全国银行间债券市场回购期限最长为( )天．70%
80%
90%#
60%1.
- 技术分析和基本分析的主要区别在于（ ）。恒定混合策略在市场变动时的行动方向是（ ）。对拟发行股票的合理估价方法有( )。下列说法正确的是( )。对市场有效性的判定不同#
分析基础不同#
使用的分析工具不同#
分析得
- 封闭式基金的份额总数是不固定的,并没有明确的存续期限。（ ）中国债券市场首次引入的外资机构发行主体是（ ）。基金管理公司应当建立健全独立董事制度,独立董事人数不得少于（ ）。投资者发出委托指令的形式有（ ）
- 督察长由总经理提名,董事会聘任,并应经全体独立董事同意。 （ ）任一企业集合票据募集资金额不超过（ ）人民币。第 90 题 有下列（ ）情形之一的,不得收购上市公司。√1亿元
2亿元#
4亿元
5亿元收购人负有数额
- 人们的金融产品选择依赖的（ ）,主要有心理上的和个人自身的因素。长期负债与营运资金比率可以用来衡量公司的（ ）。首次公开发行股票网下发行电子化业务是指通过电子化平台完成首次公开发行股票的（ ）。外在因素
- 股票、债券型基金的申购、赎回的“金额申购、份额赎回”原则是指投资者在申购、赎回时并不能即时获知买卖的成交价格。申购、赎回价格只能以申购、赎回日交易时间结束后,合伙会计师事务所净资产不低于（ ）万元才有资格
- 以下关于契约型基金的表述正确的是（ ）。投资者购买可转换公司债券等价于（ ）。通常认为显著相关时,相关系数r的取值范围是（ ）。自然人及一般机构开立证券账户,由()受理．契约型基金具有法人资格
契约型基金依据
- 以下属于资产配置基本方法的是（ ）。证券的流动性不能通过以下哪种方式实现?根据《中华人民共和国刑法》规定,犯欺诈发行股票、债券罪,( )。风险控制法
情景综合分析法#
横界面罚
市场有效法贴现
记账 #
转让
承兑对
- 督察长的主要职责包括（ ）。战略投资者是与发行人业务联系紧密且欲长期持有发行公司股票的机构投资者。战略投资者应当承诺获得配售的股票持有期限不少于（ ）个月。以下叙述正确的有( )。监督检查基金管理公司内部
- 投资者教育应具体重点突出的内容包括( )．要持续地采取各种有效方式让投资者充分理解“买者自负”的原则,真正明白“股市有风险,入市须谨慎”的警示#
证券公司在进行产品和业务推介时,应当清楚说明不同产品和业务的区别,
- 恒定混合策略的表现将劣于（ ）。上市公司发行新股决议（ ）年有效；决议失效后仍决定继续实施发行新股的,办理完毕偿还债券余额本息的事项。第 70 题 通常情况下,可转换公司债券赎回期限越短,股东大会#
2,股东大
- 道氏理论认为（ ）。2010年6月24日,中国证监会公布了《关于修改的决定》,自( )起施行。开盘价是最重要的价格
卖出价是最重要的价格
买人价是最重要的价格
收盘价是最重要的价格#2010年1月1日
2010年10月1日
2010年l1
- 对金融机构(包括银行和非银行金融机构)买卖基金的差价收入征收营业税。 （ ）（ ）是金融工程的核心内容之一。记名股票的特点不包括（ ）。√公司理财
金融工具交易
融资与投资管理
风险管理#股东权利归属于记名股东
- 内地企业在中国香港发行股票并上市的股份有限公司在公众持股市值和持股量方面应满足( )。新申请人预期证券上市时由公众人士持有的股份的市值须至少为5000万港元#
无论任何时候,公众人士持有的股份须占发行人已发行股
- 基金销售机构内部控制的（ ）原则,即通过科学的内部控制制度与方法,建立合理的内部控制程序,确保内部控制制度的有效执行。向外商转让上市公司国有股和法人股须在如下（ ）范围内进行。督察长的执业素质和行为规范有
- 证券组合管理的特点包括（ ）。基金促销组合的要素包括（ ）。上海证券交易所申购数量不少于（ ）股,但最高不得超过（ ）。影响债券投资价值的外部因素有（ ）。记名股票的特点不包括（ ）。封闭式基金份额的交易方
- 在证券衍生工具基金中,（ ）管理费率一般最高。下列关于招殷说明书摘要的说法,正确的是( )。认股权证基金#
股票基金
债券基金
货币市场基金招股说明书摘要应简要提供招股说明书的主要内容,但不得误导投资者#
招股说
- 表示市场处于超买或超卖状态的技术指标是（ ）。上市公司重大资产重组交易合同应当载明,本次重大资产重组事项一经（ ）批准,交易合同即应生效。证券交易所对A股和基金每日涨跌幅偏离值超过( )的前3只证券,要公布其成
川公网安备 51012202001362号