- 以下反映货币市场基金风险的指标主要有（ ）。上市公司发行证券,保荐人关于本次证券发行的文件包括（ ）。公司最近（ ）年未有分红派息,董事会对于不分配的理由未作出合理解释,担任主承销商的证券公司应当重点关注,
- 基金托管人根据对基金运作的监督情况,每周编制基金运作监控周报,向监管机构报告。 （ ）按照交割的时间,金融市场可以分为（ ）。证券投资分析的意义是（ ）。在提出首次公开发行股票申请前,应按证监会的规定对辅导对
- 基金管理人应当在事件发生之日起2日内就此事项进行临时报告。 （ ）按支付方式不同,公司收购可以划分为（ ）。收购要约约定的收购期限不得少于（ ）日,并不得超过（ ）日。下列事项中,正确的是( )。下列说法正确
- 自2004年1月1日起,对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入,继续免征（ ）。营业税#
所得税
印花税
增值税
- 一是存在（ ）具有可比性的参照物；二是价值影响因素明确并可量化。证券指数的编制遵循( )的原则．基金托管人在基金运作中具有非常重要的作用,深圳证券交易所申购单位为1000股
一般而言,同一证券账户的多次申购委托
- （ ）依据基金合同而设立,基金投资自取得基金份额后即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。第 55 题 资产评估报告书必须由（ ）。（ ）不收过户费。对社会公益基金认识不正确的是（ ）。证券投资者保护基金公
- 目前,我国的开放式基金销售除商业银行、证券公司代销以及基金管理公司直销外,还发展了（ ）等新的销售渠道。当贝塔值偏差达到基金资产净值的( )时,基金管理人应当通报基金托管人并报中国证监会备案。证券咨询机构和
- 以下叙述正确的有（ ）。基金规模越大,基金管理费率越高
基金托管费是指基金托管人为基金提供托管服务而向基金收取的费用#
股票基金的托管费率要高于债券基金及货币市场基金的托管费用#
目前我国封闭式基金根据基金
- ADR业务中涉及的关键机构包括( )。基础证券的发行公司
存券银行#
托管银行#
中央存托公司#答案为BCD。存券银行是ADR的发行人和市场中介,为ADR.的投资者提供所需的一切服务；托管银行是由存券银行在基础证券发行国家
- 对于国内证券投资基金的会计核算,基金管理人与基金托管人按照有关规定,分别独立进行（ ）。ETF认购方式可分为（ ）。商业银行等中国证监会规定的机构可以向（ ）申请基金代销业务资格,从事基金的代销业务。以欺骗手
- 封闭式基金的募集一般要经过申请、核准、（ ）、备案、公告5个步骤。按（ ）分类,有价证券可分为上市证券与非上市证券。债券指数化投资的动机包括（ ）。批准
发售#
发行
核准募集方式
是否在证券交易所挂牌交易#
证
- 基金绩效衡量是对资产管理人（ ）进行计算。第 22 题 在创业板上市公司首次公开发行股票,发行人是依法设立且持续经营（ ）以上的股份有限公司。基金管理公司应当建立健全独立董事制度,独立董事人数不得少于3人,且
- 市场分割理论认为（ ）。金融工序主要指运用金融工具和其他手段实现既定目标的程序和策略,它包括 （ ）。下列不属于宏观经济分析的是（ ）。中小企业板块是在( )中设立的一个运行独立、监察独立、代码独立、指数独立
- 对基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入,依照税法的规定征收企业所得税。 （ ）估值错误的处理包括（ ）。下列关于学术分析流派的说法,不正确的是（ ）。当政府采取强有力的宏观调控政策,紧缩银根,则会
- 持有3年后试图以8%的持有期间收益率将其卖出,则卖出价格应为（ ）。为了满足投资者中途抽回资金、实现变现的需要,( )一般在基金资产中保持一定比例的现金。判断股票的流动性强弱可以从下列哪些方面进行？ ( )√对市场
- 封闭式基金和开放式基金的区别主要表现在（ ）。下列不属于宏观经济分析的是（ ）。上证综合指数（ ）。期限不同#
份额限制不同#
交易场所不同#
价格形成方式不同#价格总水平分析
银行贷款总额分析
经济结构分析
区
- 代办登记业务的机构,可以接受基金管理人的委托,开办下列业务（ ）。分析宏观经济对股价影响时主要考察的因素有（ ）。证券营业部的客户服务主要包括（ ）。中国证监会自收到基金管理人验资报告和基金备案材料之日起(
- 开放式基金的买卖价格以基金份额净值为基础,不受市场供求关系的影响。 （ ）√√
- 根据（ ）的不同,基金可以分为契约型基金、公司型基金等。取得证券业从业资格的人员,如果属（ ）情况的,可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。下列说法错误的是（ ）。劳动力人口是指年龄在（ ）具有劳动能力的
- 具体而言,实施积极财政政策对证券市场的影响有（ ）。减少税收,带动股价和债券价格上涨#
扩大财政支出,加大财政赤字,对证券市场原有的供求平衡发生影响,导致股价下跌#
如果过度扩大财政支出,则会增加经济不稳定性,反
- 积极型股票投资战略的目标是（ ）。第 83 题 代理成本理论认为,伴随着股权一债务比率的变动,公司选取的目标资本结构应比较负债带来的收益增加与（ ）的抵消作用,从而使公司价值最大化。影响股价变化的宏观经济与
- 投资组合保险策略的支付曲线是直线。 （ ）资产负债率公式中的“资产总额”是扣除（ ）后的净额。1999年11月4日,美国国会通过（ ）,标志着金融业分业制度的终结。下列属于间接投资工具的是( )。×累计折旧#
无形资产
应
- 恒定混合策略在下降时买人股票,上升时卖出股票,其支付曲线是凹型。 （ ）商业银行等中国证监会规定的机构可以向（ ）申请基金代销业务资格,从事基金的代销业务。可交换债券与可转换债券共同采用的交割方式是（ ）。√
- 根据简单过滤器规则,（ ）。上市公司申请可转换公司债券在证券交易所上市的条件是,可转换公司债券的期限为（ ）。股票价格上升了一定百分比,则卖出
股票价格上升了一定百分比,则买入#
股票价格上升了一定百分比,
- 下列关于QDII基金资产估值的说法正确的是（ ）。基金的会计核算对象包括（ ）。关于OBOS的说法,错误的是（ ）。信贷资产证券化发起机构拟证券化的信贷资产应当符合（ ）。对于集中投资于某一种风格股票的基金经理人
- 公司的销售净利率是（ ）。5.67%
6.67%
4.53%#
10.93%
- 按公司规模划分的股票投资风格通常不包括（ ）。在股份有限公司中,( )不得兼任监事。小型资本股票
大型资本股票
混合型资本股票
中型资本股票#工会干部
董事#
经理#
财务经理#【解析】答案为BCD。在股份有限公司中董
- 基金托管人应当具备的条件有（ ）。场内申购赎回时,ETF申购对价是指投资者申购基金份额时应交付的（ ）。在美国,住房抵押贷款大致可以分为（ ）。超额配售选择权是指发行人授予主承销商的一项选择权,获此授权的主承
- 应当具备下列条件（ ）。基金管理公司投资管理的基本目标是（ ）。当有效申购量等于或小于发行量时,（ ）。发行人应于金融债券每次付息日前（ ）个工作日公布付息公告,自整改期限到期的次日起,对其采取哪些措施？( )
- 以下说法正确的是（ ）。市场行为最基本的表现是（ ）。下列关于企业债的说法,正确的有( )。证券投资基金反映的是一种( )关系,是一种受益凭证。买入并持有策略适用于资本市场环境和投资者的偏好变化不大或改变资产配
- 我国基金托管人由（ ）批准的商业银行担任。（ ）负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的联络与业务交流工作。网下发行方式的主要缺点是( )。中国证监会
中国人民银行
中国证监会和中国人民银行
中国证监会和中国
- 无面额股票的特点有( )。发行或转让价格较灵活#
便于股票分割#
注明它在公司总股本中所占的比例
为股票发行价格的确定提供依据答案为AB。C、D选项属于有面额股票的特征。
- 基金托管人对每一个基金单独设账,分账管理。 （ ）基金资金清算根据交易场所的不同分为（ ）。提出套利定价理论的是（ ）。德尔塔正态分布法中,VaR取决于两个重要的参数,即（ ）。√本地债券市场结算
交易所交资金清
- 证券公司、资产托管机构、第三方存管机构破产或者清算时。客户委托资产应纳入其破产财产或者清算财产。 （ ）其他收入包括（ ）。基金管理人委托代销机构办理基金的销售时,应当签订( ),明确双方的权利和义务。×赎回
- 基金管理公司申请境内机构投资者资格,应在（ ）等方面符合《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》规定的条件。当市场表现出强烈的上升或下降趋势时,恒定混合策略的表现将劣于（ ）。总资产
基金管理年限与
- （ ）是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构。在以下( )情况下,证券公司可以根据合同约定向证券登记结算机构代为申请．总经理
董事会
风险控制委员会
投资决策委员会#客户将委托的证券从原有证券账户划转至专用
- 基金绩效衡量是对基金经理（ ）的衡量。公司申请发行可交换公司债券,要求本次发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的（ ）。债券资产组合管理目的有（ ）。收购要约约定的收购期限不得少于（ ）日,并不
- 代理成本理论区分了（ ）利益冲突。以下关于契约型基金的表述正确的是（ ）。基金托管人在基金运作中具有非常重要的作用,主要体现在( )。如果某可转换债B额为1000元,规定其转换比例为40,则转换价格为( )元。股东之问
- ETF的申购、赎回是基金份额与现金的对价；而1OF与投资者交换的是基金份额与一揽子股票。 （ ）我国的金融债券包括（ ）。我国的混合资本债券是指商业银行为补充附属资本发行的、清偿顺序位于股权资本之前但列在一般
- 基金监管的重要意义体现在（ ）。任一企业集合票据募集资金额不超过（ ）人民币。行为金融理论认为,投资者由于受（ ）的限制,将不可能立即对全部公开信息做出反应。发行人首次公开发行股票报送申请文件,初次报送
川公网安备 51012202001362号