- 2006年以来我国资产证券化业务表现出的特点是（ ）。第 32 题 境内上市外资股采取记名股票形式,（ ）。对个人投资者从基金分配中获得的股票股利收入以及企业债券利息收入,由上市公司和发行债券的企业在向基金派发
- 封闭式基金的募集一般要经过申请、核准、（ ）、备案、公告五个步骤。批准
发售#
发行
核准
- 英国和中国香港特别行政区称为“证券投资信托基金”。 （ ）中国证监会设立发行审核委员会,以募集方式设立公司,审核发行人股票发行申请和可转换公司债券等中国证监会认可的其他证券的发行申请。发审委委员由中国证监会
- 设权证券是指证券所代表的权利本来不存在,而是随着证券的制作而产生,股票就是一种设权证券。（ ）提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利,说明提货单是一种（ ）。关于金融工程,下列说法正确的有（ ）
- 实行核准制的目的在于,证券监管部门能尽法律赋予的职能,保证发行的证券符合公众利益和证券市场稳定发展的需要。（ ）第 56 题 （ ）是指债券持有人可按事先约定的条件和价格,将所持债券卖给发行人。经中国证监会
- 有关金融期货的主要交易制度论述正确的是（ ）。交易所交易资金清算流程包括（ ）。混合基金的风险（ ）股票基金,预期收益则要（ ）债券基金。基金销售机构应设立专门的监察稽核部门或岗位,( )应在指定报刊披露。期
- 在我国企业债券发展的整顿期,企业债券的发行的变化是（ ）。下列关于证券公司债券的说法,正确的有( )。货币市场基金不得投资于以下哪些金融工具？( )品种多样、规模迅速扩张
在发债募集资金的用途上,改变了以往仅用
- 是确定土地使用权折股及土地使用权出让金、租金数额的基础。下列选项中,（ ）日,网上未获售股票的资金解冻,其不利影响主要体现在（ ）。下列关于内幕交易的说法,正确的是( )。中信证券公司
深圳特区证券公司#
海通证
- 我国对封闭式基金的交收实行（ ）制度。对公司所在的区位进行分析,包括（ ）。财政政策分为（ ）。证券公司开展定向资产管理业务应遵循的原则不包括( )．全国银行间同业拆借中心开办的国债、政策性金融债券的回购业
- 我国的证券投资基金收益分配比例至少达到基金净收益的多少比例（ ）。组建股份有限公司,视投资主体和产权管理主体的不同情况,其所占用的国有资产分别构成（ ）。根据联合资产管理计划的相关规定,计划运行后,证券公司
- 假设其他因素不变,久期越大,债券的价格波动性就越小。（ ）在创业板上市公司首次公开发行股票的基本条件是（ ）。对股票按公司规模分类是基于( )。×发行人是依法设立且持续经营3年以上的股份有限公司#
最近两年连续
- 基金管理费率的大小通常与基金规模成正比,与风险成反比。（ ）证券业从业人员诚信信息的用途有( )。×作为境外证券监管机构对有关人员进行胜任能力考核的依据#
作为国家司法机关、有关部门或组织依法履行职责的参考#
- 按照我国《证券法》的规定,证券公司可以通过从事证券自营业务和证券资产管理业务,以自己的名义或代其客户进行证券投资。（ ）公开发行证券的主承销商应当在证券上市后( )日内向中国证监会报备承销总结报告。√10#
20
- 外资股招股说明书中,在（ ）项目下应说明编制招股章程所依据的法规与规则。依法对基金市场参与者的行为进行监督管理的机构是（ ）。金融工序主要指运用金融工具和其他手段实现既定目标的程序和策略,它包括（ ）。根
- 基金绩效衡量需要考虑的因素包括（ ）。投资目标#
风险水平#
比较基准#
时期选择#
- 下面关于股权分置改革的表述,正确的是（ ）。在（ ）中,使用当前及历史价格对未来进行预测将是徒劳的。金融工序主要指运用金融工具和其他手段实现既定目标的程序和策略,它包括 （ ）。股权分置是指A股市场上的上市公
- 股票市场价格的最直接影响因素是（ ）,并且其他因素都是通；过作用于该因素而影响股票价格。供求关系#
公司经营状况
宏观经济因素
政治因素
- 我国的（ ）通过各银行储蓄网点和财政部门国债服务部面向社会发行,券面上不印制票面金额,是一种国家储蓄债。以下有价证券能够带来基本收益的是（ ）。下列关于保本基金的描述,错误的是( )。金融衍生工具交易一般只需
- 封闭式基金发起设立后,需满6个月后方能上市。（ ）封闭式基金扩募或者延长基金合同期限,应当符合下列条件,并经国务院证券监督管理机构核准：（ ）。1988年国际清算银行（BIS）制定的《巴塞尔协议》规定,开展国乐业务
- 基金管理人虽然必须按规定对基金净资产进行估值,有权暂停估值（ ）。根据要求,证券交易所应当对证券公司报送的信息进行汇总、统计,并在（ ）前予以公告。下列关于债权让与的说法正确的是( )占基金相当比例的投资品种
- 开放式基金的赎回费在扣除手续费后,余额不得低于赎回费总额的（ ）,并应当归入基金财产。证券组合方差（或风险）的大小实际上取决于（ ）。有权代表国家投资的机构或部门直接设立的国有企业以其部分资产改建为股份公
- 关于证券公司必须持续符合的风险控制指标标准,下列说法正确的是( )。净资本与各项风险准备之和的比例不得低于100%#
净资本与净资产的比例不得低于40%#
净资产与负债的比例不得低于20%#
流动资产与流动负债的比例不得
- 道氏理论认为证券的（ ）价是最重要的价格,并利用这一价格进行计算平均价格指数。该公司的市净率是（ ）。投资基金的获利来源主要有( )。开盘价
收盘价#
最高价
平均价5.40
6.25
7.06
8.63#由于买卖基金的价格差异所
- 公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立,公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。 （ ）基金的重大事件包括（ ）。√基金份额持有人大会的召开#
延长基金合同期限#
转换基金运作方式#
更换董事长、总
- 根据发行主体的不同,债券可以分为（ ）。分离交易的可转换公司债券募集说明书应当约定,上市公司改变公告的募集资金用途的,赋予债券持有人( )次回售的权利。零息债券、附息债券和息票累积债券
实物债券、凭证式债券和
- 中国证监会发布的《开放式证券投资基金试点办法》(以下简称《试点办法》),对我国开放式基金的试点起了极大的推动作用,其发布日期是（ ）。1997年11月14日
1998年3月1日
2000年10月8日#
2001年9月1日开放式证券投资基
- 在实践中,不得在与公司业务相同或相近的其他企业任职。股票交易的报价方式包括（ ）。两极策略将组合中债券的到期期限（ ）。√保护投资者
保证证券市场的公平、效率和透明
降低非系统风险
降低系统风险#2%
3%
5%#
10
- 关于传统折中理论正确的是（ ）。封闭式基金募集期限届满,基金份额总额达到核准规模的（ ）以上。下列不是影响股票投资价值内部因素的是（ ）。财政部于1998年8月18日向四大国有商业银行定向发行2700亿元记账式附息
- 代表基金份额5%以上的基金份额持有人就同一事项有权要求召开基金份额持有人大会。（ ）收入型和增长混合型证券组合试图在基本收入与资本增长之间达到某种均衡,二者的均衡可以通过( )方式获得。×使组合中的收入型证券
- 利用交易所交易系统平台进行基金销售的优势在于（ ）。企业债券进入银行间债券市场交易流通的条件不包括( )。使得证券公司客户以自己熟悉的方式进行基金申购赎回#
在一定程度上摆脱了开放式基金募集对商业银行的严重
- 下面不属于通常情况下判断股票流动性强弱主要分析对象的是（ ）。基金托管人会计核算和估值的风险控制措施有（ ）。指数基金的优势表现在( )。市场深度
报价紧密度
股票发行公司经营业绩#
股票的价格弹性或者恢复能
- （ ）,赎回的期权价值就越大,越有利于发行人。增发和配股过程中,发行公司及其保荐人在证券交易所网站披露招股意向书全文及相关文件前,须向证券交易所提交( )。以下事件发生后,应及时披露临时公告的有( )。债券发行者
- 基金管理公司2007年之后按照不低于基金管理费收入的10%计提风险准备金。 （ ）第 34 题 2005年1月1日试行（ ）,这标志着我国首次公开发行股票市场化定价机制的初步建立。证券组合管理的特点包括（ ）。增值税的出
- 根据沪、深证券交易所现行的资金清算规则,交易资金采用（ ）制度。根据《上市公司治理准则》,在董事选举过程中,应充分反映中小股东的意见,推进（ ）制度。T+0日交割
T+1日交割#
T+2日交割
T+3日交割表决权信托
网上
- 2004年6月1日《证券投资基金法》的正式实施,以法律形式确认了（ ）在资本市场以及社会主义市场经济中的地位和作用,成为中国基金发展历史上的又一个重要里程碑。（ ）是ADR的发行人和ADR的市场中介,为ADR的投资者提供
- 提出了著名的资本资产定价模型（CAPM）是（ ）。夏普#
特雷诺#
詹森#
罗尔
- 基金管理人应当自收到核准文件之日起（ ）个月内进行封闭式基金份额的发售。中央银行的货币政策对股票价格有直接的影响,其手段包括（ ）关于基金绩效衡量的说法不正确的有（ ）。招股说明书的内容包括（ ）。1
2
3
6
- 根据夏普指数对基金绩效进行排序,夏普指数越大,绩效越差。（ ）证券公司必须持续符合的风险控制指标有( )。×净资本与净资产的比例不得低于40%#
净资本与负债的比例不得低于8%#
净资产与负债的比例不得低于20%#
流动
- （ ）要贯穿于公司经营活动的始终,建立健全公司授权标准和程序,确保授权制度的贯彻执行。证券经纪商的作用是（ ）。风险控制
严格授权#
明确责任
权利制衡充当证券买卖的媒介#
提供咨询服务#
代替客户进行决策
稳定
- 当风险资产收益率上升时,风险资产的投资比例随之上升。如果风险资产市场继续上升,投资组合保险策略将取得优于买人并持有策略的结果。 （ ）反映证券市场容量的重要指标是（ ）。高持股量股东是指配售及资本化发行后
川公网安备 51012202001362号