- 证券公司对中国证监会派出机构的审核意见持有异议的,可在审核意见之日起（ ）工作日内向中国证监会申请复议。我国《证券法》规定,公开发行是指（ ）。逆时钟曲线法的不足之处在于（ ）。在股票定价分析报告中进行二
- 标准差将一个股票基金的净值增长率与某个市场指数联系起来,用以反映基金净值变动对市场指数变动的敏感程度。 （ ）分组比较就是根据等,将具有可比性的相似基金放在一起进行业绩的相对比较。（ ）×资产配置的不同#
风
- （ ）一般有一个固定的存续期,存续期满后,可以通过一定的法定程序延期。上市公司在可转换公司债券转换期结束的20个交易日前,应当至少发布（ ）次提示公告,提醒投资者有关在可转换公司债券转换期结束前的（ ）
- 我国基金业在快速发展阶段表现出来的特点有（ ）。（ ）把“长期持有”投资战略作为原则,以获取平均的长期收益率为投资目标。基金监管的法律体系日益完善#
基金行业对外开放程度不断提高#
机构投资者取代个人投资者成
- （ ）是指国有资产监督管理机构依据国家清产核资政策和有关财务会计制度规定,对企业申报的各项资产损益和资金挂账进行认证。定向资产管理合同约定的投资范围不得超出法律、行政法规和中国证监会规定允许客户投资的范
- 如果认为市场是有效的,应采取积极的投资管理策略。 （ ）第 74 题 发起人不得以（ ）等作价出资。下面关于境外上市外资股的阐述正确的是（ ）。×劳务#
信用#
商誉#
非货币财产境外上市外资股是指股份有限公司向境
- 期末可供分配利润将转入下期分配。 （ ）根据我国《证券交易所管理办法》第十七条规定,（ ）是证券交易所的最高权力机构。期权交易中的选择权,属于交易中的( )。×会员大会#
理事会
监察委员会
总经理买方#
卖方
双方
- 根据股利贴现模型,应该（ ）。撰写投资价值研究报告应当遵守的要求有（ ）。如果缺少规定的要件,这体现了( )。买入被低估的股票,卖出被高估的股票#
卖出被低估的股票,卖出被高估的股票
卖出被低估的股票,买人被高估
- 大多数债券价格与收益率的关系都可以用一条（ ）弯曲的曲线来表示,而且（ ）的凸性有利于投资者提高债券投资收益。证券营业部的损益管理大致包括（ ）。向下,较高#
向下,较低
向上,较高
向上,较低统收统支、单独核算
- 证券组合理论认为,证券组合的风险随着组合所包含证券数量的增加而（ ）。预期理论暗含着一个假定是：不同期限的债券是可以（ ）的。20世纪B0年代初期,我国开始利用国际债券市场筹集资金,发行的主要债券品种有（ ）。
- 关于加强指数法的说法正确的有（ ）。在美国,私募基金的投资人不得超过（ ）人。现行的证券交易竞价方式有（ ）。关于中证全债指数论述正确的是（ ）。当( )以上的会员营业部因系统故障无法正常接人证券交易所交易系
- 中外合资基金管理公司的境外股东应当具备的条件有（ ）。下列负责处理基金公司自身费用支付的部门是（ ）。在权证创设的相关规定上,深圳证券交易所规定,T日创设的权证要到了（ ）日才能卖出。在证券交易市场发展的早
- 公司改组为上市公司时,对上市公司占用的国有土地主要采取（ ）。以土地使用权作价入股#
缴纳土地出让金,取得土地使用权#
缴纳土地租会#
授权经营#
- 证券投资基金作为一种投资工具,把众多投资者的小额资金汇集起来进行组合投资,拓宽了中小投资者的投资渠道。（ ）下列证券中,最容易受到购买力风险影响的证券为( )。√普通股
优先股#
固定收益政府债券#
固定收益金融
- 在我国,承担基金份额注册登记工作的主要是（ ）。维持担保比例超过( )时,客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券．基金管理公司#
基金托管人
中国证券登记结算有限责任公司#
基金代销机构100%
20
- 对不存在活跃市场的投资品种,应采用最近交易市价确定公允价值。 （ ）第 69 题 审计风险由（ ）组成。主承销商对于本次发行有关的发行人未公开的法律和财务文件的查阅权利是( )。是股票价格的基石。×检查风险#
固
- （ ）证券组合是由各种货币市场工具构成的,如国库券、高信用等级的商业票据等,安全性很强。根据有关规定,如果封闭式基金募集的资金达不到规定的标准,那么基金不能成立,赎回的期权价值就越小,则相应的费用由发起人承
- 以T日为股权登记日,应当符合：上市公司最近1个会计年度合并报表中按权益享有的所属企业的净利润不得超过上市公司合并报表净利润的（ ）。公司改组为上市公司时,如果原公司已经缴纳出让金,并取得了土地使用权,基金管
- 只有综合类证券公司才有资格进行证券自营买卖。高通货膨胀下的GDP增长必将导致证券价格的（ ）。2002年发布的《全国银行间债券市场债券交易规则》规定,全国银行间债券市场回购期限最长为( )天．×上涨
剧烈波动
下跌#
- 风险控制制度由董事会组织各部门制度。 （ ）赋予普通股票股东优先认股权的主要目的是( )。×保证普通股票股东在股份公司保持原有的持股比例#
保护原有普通股票股东的利益和持股价值#
确保公司股份能足额认购
增加公
- 一般规定,交易所会员在至少保留（ ）个席位的前提下允许转让席位。按公司规模划分的股票投资风格通常不包括（ ）。一个#
两个
三个
四个小型资本股票
大型资本股票
混合型资本股票
中型资本股票#
- 个人股东亲自出席年度股东大会的,应当出示（ ）。证券市场信息发布媒体包括（ ）。本人身份证
持股凭证
本人身份证和持股凭证#
书面委托书报纸、杂志#
电视#
广播#
互联网#
- 关于保险公司募集的定期次级债务折算认可价值的说法错误的是（ ）。H股上市的有关文本包括（ ）。套利面临的风险有（ ）。剩余年限在2年以上(含2年)3年以内的,折算比例为40%
剩余年限在3年以上(含3年)4年以内的,折算
- 境内证券经营机构要取得b股席位,必须取得国家外汇管理局颁发的（ ）。在我国企业债券发展的整顿期,企业债券的发行的变化是（ ）。下面不是债券基本性质的为（ ）。股份有限公司应在创立大会结束后( )天内申请设立登
- 下列关于风险准备金的说法正确的是（ ）。第 52 题 募集方式设立股份有限公司的,应当于创立大会结束后（ ）日内向公司登记机关申请设立登记。结算公司向结算参与人计付结算备付金利息的利率是（ ）。根据目前有关
- （ ）可以向中国证监会申请基金代销业务资格下列对股票市盈率的简单估计方法中不属于利用历史数据进行估计的方法是（ ）。证券营业部信息技术人员编制应不少于（）人,且不少于本单位总人数的（）。商业银行#
证券公
- 目前,我国零数委托适用于（ ）。集合资产管理计划说明书应当清晰地说明的内容有( )．卖出股票#
买人股票
卖出记账式国债
买人记账式国债集合资产管理计划的特点#
投资方向
投资种类
投资组合设计#【解析】答案为AD．
- 可转换债券转换成股份的计算公式为可转债的手数乘以1000除以当次转股初始价格。（ ）T+1滚动交收目前适用于我国的（ ）交易等。督察长的执业素质和行为规范有（ ）。由于股东只承担有限责任,也就是债券期限的加权平
- （ ）就是股票的市场价格反映影响股票价格信息的充分程度。根据基金运作方式,基金可以分为（ ）。市场灵敏度
市场有效性#
市场长期性
市场有机性封闭式基金#
开放式基金#
成长型基金
收入型基金
- 国际推介活动中应当注意的内容有（ ）。单只基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过该基金资产净值的（ ）。防止推销违例#
把握推销发行的时机#
宣传的内容一定要真实#
推销时间应尽量延长5％
10％
15％
20％
- 证券营业部的业务差错分为出纳差错和交易差错,是按业务的性质来分类的。 （ ）基金托管人内部控制的目标是（ ）。国有企业改组为上市公司时,其占用的国有土地的处置方式主要自‘( )。√保证业务运作严格遵守国家有关法
- 基金销售机构针对保险公司、财务公司等机构客户,可以通过召开研讨会、推介会的办法,争取客户的认同,以达到促销目的。 （ ）发行对象认购的股份自发行结束之日起,（ ）月内不得转让；控股股东、实际控制人或其控制
- 在基金营销环境的要素中,机构的（ ）会对基金营销产生重要的影响。股权结构
经营流程#
经营策略#
资本实力#
- 在经纪业务经营中,经营管理风险是由于种种原因造成交易差错,交易结果违背委托人意愿而造成证券经营机构的经济损失。 （ ）我国《证券投资基金法》规定,并侧重分析经济现象的相对静止状态。某证券组合2007年实际平均
- 上海证券交易所实行全面指定交易后,证券登记结算公司在 （ ）闭市后向各证券营业部传送投资者配股明细数据库。金融期货的主要交易制度有（ ）。外部信用增级包括但不限于（ ）。配股公告日
配股公告日后一天
配股登
- 以下出资时间符合规定的有（ ）。在（ ）中,证券价格充分反映了历史上一系列交易价格和交易量中所隐含的信息,从而投资者不可能通过分析以往价格获得超额利润。影响一个行业兴衰的因素有（ ）。能够用来判断公司生
- 证券自营业务原始凭证应至少妥善保存（ ）年。基金进行利润分配时,会导致（ ）。发起人以非货币性资产出资,应将开展业务所必需的（ ）投入拟发行上市公司。在证券发行市场上联系发行人和投资者的是（ ）。5年
7年#
1
- 证券营业部对业务差错的处理原则有（ ）。基金资产估值引起的资产价值变动作为公允价值变动损益记入当期（ ）。某投资者买了1500元期限为1年期、年利率为10%的公司债券,若1年中通货膨胀率为4%,则该投资者的实际收益
- 具体的说,证券经纪商在代理业务中所承当的义务包括（ ）。公司的总资产周转率是（ ）。证券公司申请融资融券业务试点,应当具备经营证券经纪业务已满( )年．认真与客户签定证券买卖代理协议,坚持了解客户的原则,忠实
- 取得证券交易所普通席位的条件是（ ）。经中国证监会批准
具有证券交易所的会员资格#
缴纳交易押金
缴纳席位费#
川公网安备 51012202001362号