- 以追求当期高收入为基本目标,以下说法正确的是（ ）。衡量证券组合每单位风险所获得的风险溢价的指标是（ ）。根据宪法和法律,规定各项行政措施、制定各项行政法规、发布各项决定和命令以及颁布重大方针政策,会对证
- 基金管理公司的回报主要来源于（ ）。基金持有人与基金管理人的关系是通过信托关系而形成的（ ）之间的关系。新《公司法》明确了关联交易的概念,具体规定包括（ ）。财政收入包括的主要项目有（ ）。自有资产的运用
- 以下说法错误的是（ ）。财务限制条款是防止公司的财务状况出现恶化的限制条款,其内容包括( )。包括记入当期损益的公允价值变动损益,我国基金监管特有的目标是( )。√认股权证基金#
股票基金
债券基金
货币市场基金5
- 构建投资组合的原因是（ ）。下列关于无记名股票特点的叙述不正确的是（ ）。证券清算业务主要是指( )．降低系统性风险
降低非系统性风险#
增加系统性收益
增加非系统性收益无记名股票转让相对简便
无记名股票安全性
- 以某一特定行业或板块为投资对象的基金就是行业股票基金,比如（ ）。第 68 题 盈利预测审核报告预测期间的确定原则为（ ）。美式权证持有人行权的时间（ ）。关于资产保管的内部控制,以下说法正确的是（ ）。证券
- 申请高级管理人员任职资格,应当具备（ ）以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历。1年
3年#
5年
10年
- 人员推销、广告、营业推广和公共关系是营销组合的四大要素。 （ ）会员大会是证券交易所的最高权力机构,具有的职权包括（ ）。已上市流通股份具体又可分为（ ）。下面影响股票价格的因素中,通常会刺激股票价格上涨的
- 成长型基金的投资目标是（ ）。最容易产生对企业的控制权问题的融资方式是（ ）。税收对债券投资收益具有明显影响,其影响的主要途径有（ ）。我国现行货币统计制度将货币供应量划分为三个层次,其中（ ）是指单位库存
- 公司内部控制的核心是（ ）,制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。折算率由交易所会同证券登记结算机构根据国债利率及（）,对所有在交易所上市的国债现货交易品种计算并公布可用以国债回购业务的
- 如果认为市场是无效的,应采取消极的投资管理策略。 （ ）关于保险公司募集的定期次级债务折算认可价值的说法错误的是（ ）。对证券投资基金的特点认识不正确的是（ ）。随着国际经济、金融形势的变化,目前不少国家尤
- QDII基金的申购、赎回有一定的特殊性。一般情况下基金管理公司在（ ）日内对该申请的有效性进行确认。如果上市公司募集资金直接用于投资固定资产项目,则发行人( )。首次公开发行股票的发行人应列表披露董事、监事、
- 下面说法错误的是（ ）。依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的报告,严重损害股东或者其他人利益,或者有其他严重情节的,对公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员,不得
- ETF份额申购、赎回的原则有（ ）。我国现行货币统计制度中将货币供应量分为M0、M1、M2三个层次,根据这样的划分,准货币的计算公式为（ ）。在美国,证券投资基金一般被称为L)。证券投资基金、股票与债券的区别是（ ）
- 基金托管人通常不能是（ ）。无差异曲线的特点有（ ）。财政收人包括的主要项目有（ ）。我国《上市公司证券发行管理办法》规定,可转换公司债券的期限最短为1年,最长为（ ）年,自发行之日起6个月后可转换为公司股票
- 关于封闭式基金的交易,以下说法正确的是（ ）。（ ）假设认为,当前的股票价格已经充分反映了与公司前景有关的全部公开信息。封闭式基金的交易遵从“价格优先、时间优先”的原则#
每份基金的申报价格最小变动单位为0.00
- 与开放式基金相比,封闭式基金为基金管理人提供了更好的激励约束机制。（ ）是可转换公司债券实际转换时按转换成普通股的市场价格计算的理论价值。下列有关基金资产账户管理的说法,错误的是( )。下列关于利率风险的表
- 基本分析的内容主要包括（ ）。宏观经济分析#
行业分析#
区域分析#
公司分析#
- 营业推广不包括（ ）。ETF的申购赎回采用（ ）方式。完全预期理论认为,下降的收益率曲线意味着市场预期短期利率水平会在未来（ ）。销售网点宣传
激励手段
投资者交流
公关关系#金额申购、份额赎回
份额申购、金额赎
- 有利于发行人的是( )。分散投资于各种普通股票,风险较小#
分散投资于各种普通股票,风险相对较小
专门投资于某一行业、某一地区的股票,风险相对较大定期向中国人民银行报告债券结算情况#
及时为参与者提供债券托管服
- 养老基金制定投资政策的程序,一般需要考虑到（ ）。第 53 题 上市公司所属企业申请境外上市,新申请人预期上市时的市值须至少为（ ）。关于OBOS的说法,错误的是（ ）。证券公司设立集合资产管理计划的,应当自中国
- 对于股份有限公司申请股票上市应当符合的条件的描述,错误的是（ ）。关于股指期货套利方式中期现套利的实施步骤,下列说法不正确的是（ ）。门禁制度的执行情况信息的密级管理制度是否获利切实执行等,属于（ ）的监察
- 恒定混合策略在市场变动时的行动方向是（ ）。下降时买入#
上升时卖出#
下降时卖出
上升时买入
- 开放式基金应当保持不低于基金资产净值（ 阶段）的现金或者到期日在1年以内的政府债券,以备支付基金份额持有人的赎回款项,但中国证监会规定的特殊基金品种除外。证券公司应向（ ）报送年度报告。根据规定,保荐机构在
- 资本资产定价模型的主要假设有（ ）。第 16 题 股东大会作出特别决议,应当由出席股东大会的股东(包括股东代理人)所持表决权的（ ）以上通过。目前,我国的开放式基金销售除商业银行、证券公司代销以及基金管理公司
- 技术分析为基础的投资战略是在否定（ ）市场的前提下,以历史交易数据为基础的调查研究模型。证券代销包销最长不得超过( )。强式效率
异常
弱式效率#
中式效率20日
1个月
40日
90日#技术分析否定弱势信息,认为可以从
- 公司内部控制制度由（ ）等部分组成。税收对债券投资收益具有明显影响,其影响的主要途径有（ ）。下列各项中,属于基金信息披露的部门规章的是( )。根据中国证监会对基金类别的分类标准,( )以上的基金资产投资于债券
- 公司向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告,对其直接负责主管人员和其他直接责任人员,处以5年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处2万元以上20万元以上罚金。（ ）当行业处于衰退期以后,下列哪些
- 技术分析和基本分析的主要区别在于（ ）。《国务院关于股份有限公司境外募集股份及上市的特别规定》、《股份有限公司境内上市外资股规定的实施细则》等法规规定,经批准,我国股份有限公司在发行B股时,可以与承销商在
- 证券组合理论认为,投资收益是对承担风险的补偿。（ ）第 79 题 首次公开发行人募集资金的运用（ ）。仅从证券的市场行为来分析证券价格未来变化趋势的分析方法称为（ ）。发行保荐书应当包括下列内容（ ）。下列
- 假设今天发行三年期债券,面值100元人民币,票面利率为4.25%,每年付息三次,如果到期收益率为4%,则债券债券价格为（ ）。封闭式基金和开放式基金的区别主要表现在（ ）。证券营业部的客户服务主要包括（ ）。100.69#
10
- 在风险程度上,按照理论推测和以往的投资实践,证券投资中风险最大的是（ ）。契约型基金与公司型基金的区别是（ ）。两极策略将组合中债券的到期期限（ ）。资产配置的目标在于以（ ）为基础,决定不同资产类别在投资
- 着重对管理公司本身素质的衡量属于（ ）。投资管理与研究协会(AIMR)是（ ）。金融互换交易的具体类型主要有（ ）。基金衡量
公司衡量
微观衡量
绝对衡量#北美的证券分析师组织#
欧洲证券分析师的协会组织
亚洲证券分
- 存在活跃市场的情况下,核算每日基金资产净值的工作由（ ）承担。基金的费用包括（ ）。境内居民个人可以使用( )从事B股交易。当日有市价或现行出价,应当采用市价或出价确定股票投资的公允价值#
当日没有市价或现行出
- 基金管理公司通常设立一个独立的客户服务部门、一套完整的客户服务流程、一系列完备的软硬件设施,以系统化的方式通过各种渠道为客户服务。 （ ）除中国证监会另有规定外,QDII基金可投资于（ ）等金融产品或工具。基
- 董事会应当就（ ）等事项作出决议,基金管理人进行资产配置,在确定了可供选择的资产组合的投资风险、期望收益后,还需比较这些组合之间的优劣,以便找出( )。×新股发行的方案#
本次募集资金使用的可行性报告#
前次募
- 违约风险模型衡量借款人拖欠利息和借款本金的违约风险与借款利率之间的关系。（ ）具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场按照计划分期发行的,约定在一定期限还本付息的债务融资工具是( )。√银行票据
商业票据
中
- 基金资产估值需考虑的因素包括（ ）。估值频率#
交易时间
价格操纵及滥估问题#
估值方法的一致性及公开性#
- 基金托管人要编制基金资产净值、份额净值、申购赎回价格,对管理人的各类定期报告和定期更新的招募产明书等进行复核、审查。（ ）证券公司应当缴纳的基金,按照证券公司佣金收入的一定比例预先提取,并由（ ）代扣代收
- 自律承诺的主要内容包括（ ）。第 20 题 上市公司购买的资产为股权的,其资产总额以（ ）为准。基金管理公司设立的组织机构有（ ）。证券投资管理与一般的商业活动具有相同的精髓,即（ ）。该公司的每股股利是（
- 目前,我国基金大部分按照1.5%的比例计提基金管理费,债券基金的管理费费率一般低于1％,货币市场基金的管理费费率为0.33‰。（ ）某投资者投资如下的项目,在未来第10年末将得到收入50000元,期间没有任何货币收入。假设
川公网安备 51012202001362号