- 两者没有绩效优劣之分。可转换公司债券流通面值少于（ ）万元时,在上市公司发布相关公告（ ）个交易日后停止其可转换公司债券的交易。有关金融期货的主要交易制度论述正确的是（ ）。关于基金销售行为的规范,
- 公司财务会计应保存的包括（ ）。自营业务的风险主要包括（ ）。证券经纪商有义务为客户保密的资料包括（ ）。企业资产重组的（ ）方式容易形成内部人控制。证券投资基金反映的是一种( )关系,如股东账户和资金账户的
- 基金绩效衡量的基础在于假设（ ）。第 66 题 公司债券上市交易后,发行人有下列（ ）情形之一的,证券交易所对该债券停牌。技术分析需要的手段有（ ）。以下关于契约型基金的表述正确的是（ ）。普通投资者比基金经
- 关于基金绩效衡量的说法不正确的有（ ）。商业银行等中国证监会规定的机构可以向（ ）申请基金代销业务资格,从事基金的代销业务。H股上市公司的公司治理要求包括（ ）。证券登记结算公司提供的服务不包括( )．基金的
- 单位犯罪,并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处5年以下有期徒刑或者拘役的是（ ）。欺诈发行股票、债券罪
提供虚假财务会计报告罪#
编造并传播影响证券交易虚假信息罪、诱骗他人买卖证券罪
操纵证券市场罪
- 不同基金之间在（ ）等方面应完全独立,实行专户、专人管理。为了实现战略伙伴之间的一体化的资产重组形式是（ ）。若国际开发机构申请在中国境内发行人民币债券,则该机构应具备的条件是：财务稳健,资信良好,经在中国
- 基本分析是在否定弱势有效市场的前提下,以公司基本面状况为基础进行的分析。 （ ）××
- 指基金在证券交易所和银行间市场之外所涉及的资金清算,包括申购、增发新股、支付基金相关费用以及开放式基金的申购与赎回等的资金清算。交易所交易资金清算
全国银行间市场交易资金清算
场外资金清算#
场内资金清算
- 资产配置是投资过程中最重要的环节之一,也是决定投资组合相对业绩的主要因素。 （ ）证券登记的定义 关于证券登记,下列说法不正确的是（ ）。地方政府债券按资金用途和偿还资金来源分类,通常可以分为（ ）。（ ）属
- 股东对公司和其他股东负有诚信义务,应当承担社会责任。股东之问应当信守承诺,建立相互尊重、沟通协商、共谋发展的和谐关系。具体要求主要有（ ）。贯穿资产配置过程的主要方法是( )。应当审慎审议签署股东协议和公司
- 投资者通过深圳证券交易所认购上市开放式基金,应持深圳人民币普通股票账户或证券投资基金账户。（ ）第 6 题 认股权证的存续期间（ ）。基金的主要收人来源有（ ）。基本分析法主要适用于预测（ ）。下列不属于证
- 财务顾问和委托人应当自终止之日起（ ）个工作日内向中国证监会报告,申请撤回申报文件,紧缩银根,即证券发行人不仅要以真实状况的充分公开为条件,而且必须符合证券监管机构制定的若干适合于发行的实质条件#
公开发
- DHS模型将投资者分为有信息与无信息两类。（ ）第 96 题 内部融资的特点有（ ）。下列说法错误的是（ ）。资产支持证券名称应与（ ）名称有显著区别。√自主性#
有限性#
高成本性
低风险性#证券公司或上市公司不得
- 公司债券上市条件包括（ ）。关于基金销售费用的规范,下列说法正确的是（ ）。人民币债券发行利率由发行人参照同期国债收益率水平确定,并由( )核定。影响股票市场价格的最直接因素是( )。被动操作的指数型基金
在
- 当股票价格保持单方向持续运动时,恒定混合策略的表现劣于买入并持有策略,而投资组合保险策略的表现优于买入并持有策略。（ ）第 33 题 《上市公司证券发行管理办法》第八条规定,发行可转换公司债券的上市公司最近3年
- 申请设立开放式基金须在人才技术设施上能保证每周至少（ ）次向投资者公布基金资产净值和赎回价格。1#
2
3
5
- 投资指令应经风险控制部门的审核,确认其合法、合规与完整后方可执行。（ ）根据中国证监会对基金类别的分类标准,( )以上的基金资产投资于债券的为债券基金。√50%
60%
70%
80%#投资指令必须经过风险部门的审核确认其
- 证券投资基金在运作中实行制衡机制,即投资人拥有所有权,管理人管理和运作基金资产,托管人保管基金资产。 （ ）证券公司经营（ ）,注册资本最低限额为人民币5000万元。（ ）的投资对象主要是那些大盘蓝筹股、债券等收
- 根据中国证监会对基金类别的分类标准,（ ）以上的基金资产投资于股票的为股票基金。初步询价开始Et前（ ）个交易日内,具体要求包括（ ）。证券发行规模达到一定数量的,可以采用联合保荐,但参与联合保荐的保荐
- 进行资产配置时构造最优组合的内容有（ ）。拟发行上市公司的发起人应符合有关法律、法规规定的条件,发起人投入拟发行上市公司的业务和资产应独立完整,应遵循的原则有( )。确定不同资产投资之间的相关程度#
确定不同
- 在ETF的募集期内,根据投资者认购渠道的不同,可分为（ ）。下列( )情形属于《反垄断法》规定的“经营者集中”。场外认购和场内认购#
集体认购和个人认购
公开认购和私人认购
有偿认购和无偿认购经营者合并#
经营者通过
- 场外资金清算步骤包括（ ）。下列不属于美国公司治理结构特征的是（ ）。按照我国法律法规的要求,基金资产托管业务或者托管人承担的职责主要包括（ ）。现阶段进入代办股份转让系统进行转让的股票,并将执行结果通知
- 计算债券投资组合的收益率的方法有（ ）。指数型策略（ ）。公司因不能清偿到期债务,被依法宣告破产的,由( )依照有关规定,组织股东、有关机关及有关专业人员成立清算组,对公司进行破产清算。加权平均投资组合收益率#
- （ ）是证券监管工作的首要目标。降低系统性风险
保证证券市场的公平、效率和透明
保护投资者合法权益#
防止内幕交易
- 违约风险模型考察的是（ ）受到公司特定违约风险影响的后果。违约风险模型一般适用于债券的风险收益分析。债券收益
投资收益
实际收效
预期收益#违约风险模型衡量的是公司违约对预期收益的影响程度。
- 下列关于基金销售费用说法正确的有（ ）。下面选项中,不属于证券投资者保护基金公司设立的意义的是（ ）。证券公司必须持续符合的风险控制指标标准有（ ）。专项复核报告供（ ）履行审核工作职责时使用。从内容上看,
- 基准比较法在实际应用中存在的问题有（ ）。对基金投资进行限制的主要目的是（ ）。著名的有效市场假说理论是由（ ）提出的。公司的销售毛利率是（ ）。要从市场上已有的指数中选出与基金投资风格完全对应的指数非常
- 证券营业部的客户服务主要包括（ ）。客户需求调查
对客户的一般化服务#
对客户的个性化服务#
客户服务的创新#
- 广告的目的就是通知,影响和劝说目标市场。（ ）第 20 题 上市公司购买的资产为股权的,其资产总额以（ ）为准。无记名国债属于（ ）。当注册会计师出具（ ）的审计报告时,如果认为必要,可以在意见段之后增加对重要
- 内部控制制度的制定应遵循（ ）原则,以具有前瞻性,并且必须随着有关法律法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内、外部环境的变化进行及时的修改或完善。第 23 题 对于企业负债,一般规定偿还期在（ ）
- 上证50ETF是我国第一只ETF基金。 （ ）根据我国《证券交易所管理办法》的规定,证券交易所决定接纳或者开除会员应当自决定后的（ ）个工作日内向中国证监会备案。基金监管的重要意义体现在（ ）。（ ）负责基金管理公
- 消极型股票投资战略的理论基础在于（ ）。对表现好的基金衡量会涉及到（ ）的选择问题。托管契约与基金契约之问的关系为（ ）。交易所交易资金清算流程中,（ ）托管人将经过复核,授权确认的清算指令支付执行。最优证
- 场外资金清算步骤包括（ ）。根据沪、深证券交易所现行的资金清算规则,交易资金采用（ ）制度。关于股指期货套利方式中期现套利的实施步骤,下列说法不正确的是（ ）。在香港创业板上市的企业,发行人必须依据（ ）法
- 下列关于上市公司不得公开发行证券的说法,错误的是( )。公司有下列( )情形之一的,证券交易所有权终止其股票上市交易。本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
擅自改变前次发行证券募集资金的用途而未作
- 中国证监会在正式受理开业申请之日起60个工作日内做出是否批准的决定,并以书面形式通知申请人。（ ）发审委会议首先对该股票发行申请是否需要暂缓表决进行投票,同意票数达到（ ）票的,可以对该股票发行申请暂缓表决
- 小型资本股票回报率和大型资本股票回报率相比（ ）。第 78 题 关于边际资本成本,正确的是（ ）。在短期国库券无风险利率的基础上,我们可以发现的规律有（ ）。完全预期理论认为,下降的收益率曲线意味着市场预期短
- 简单（净值）收益率由于没有考虑分红的时间价值,因此只能是一种基金收益率的近似计算。（ ）公司债券交换为每股股份的价格,应当不低于（ ）。以下关于涨跌停板制度下的量价分析基本判断,股份有限公司的发起设立和
- 常见的保本比例介于（ ）之间。中国证监会基金监管部的主要职能包括（ ）。一般而言,划分系统风险和非系统风险的方法是( )。国务院证券监督管理机构决定对证券公司证券经纪等涉及客户的业务进行托管的,应当按照规定
- 基金业常用的营业推广手段有（ ）。欧洲债券的描述正确的是（ ）。回售条款相当于债券持有人（ ）。基金绩效衡量的困难性在于（ ）。销售网点宣传#
广告促销
投资者交流#
费率优惠#债券发行者、债券发行地点和债券面
- 影响基金组合稳定性的因素有（ ）。基金操作策略的改变#
证券市场状况的变换
资产配置比例的重新设置#
经理的更换#
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