- 择时能力是基金经理对市场整体走势的预测能力。 （ ）第 65 题 内地企业在中国香港创业板发行股票并上市的股份有限公司在股东人数方面应满足（ ）。设立证券公司应当具备的条件是（ ）。基金管理公司的后勤部门是
- 单只基金持有的全部权证市值占基金资产净值的比例不得超过2%。 （ ）下列人员中,可以成为持有公司5%以上股权的股东的是（ ）?拟上市的股份有限公司（ ）与土地管理部门签订土地出让合同,缴纳出让金,直接取得土
- 半强势有效市场假设认为,公开信息除包括历史价格信息外,还包括（ ）。描述股价与股价移动平均线相距远近程度的指标是（ ）。集合资产管理计划说明书应当清晰地说明的内容有( )．公司的公开信息#
竞争对手的公开信息#
- 关于基金宣传推介材料的报送,下列说法正确的有（ ）。第 40 题 发行分离交易的可转换公司债券的上市公司,其最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额平均应（ ）(若其最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均
- 基金销售过程的适用性原则要求,基金销售机构应遵循（ ）。下面关于证券市场的叙述正确的是（ ）。又称为伞形基金,子基金独立运作,子基金之间可以进行相互转换的一种基金结构形式。投资人利益优先原则#
全面性原则#
- 资产配置作为投资组合管理中的核心环节,其目标在于协调提高收益与降低风险之间的关系,因而短期投资者最低风险战略可能与长期投资者的最低风险战略大不相同。 （ ）我国证券公司监管制度包括( )。√业务许可制度#
以净
- 下列关于定量投资与定性投资的说法中,A是有（ ）。基金资金账户的管理不包括（ ）。与直接投资外国股票相比,我国共有证券公司（ ）家,证券公司资产的总规模和收入水平都迈上了新台阶。定量投资对于信息管理的要求较
- 下列关于风险准备金的说法正确的是（ ）。第 27 题 投资者自愿选择以要约方式收购上市公司股份的,有关股票投资公允价值表述正确的是（ ）。深圳证券交易所债券回购的交易单位规定为（）及其整数倍为交易单位。下列关
- （ ）是指对计划中的主要目标和建议进行简短的概述．使相关部门和人员能快速地浏览整个计划的内容。对存在活跃市场的投资品种,关于基金资产的估值的描述正确的是( )。计划实施概要#
市场营销现状
市场威胁和市场机会
- 内部控制的（ ）要求通过科学的内部控制手段和方法,建立合理的内部控制程序,维护内部控制制度的有效执行。我国封闭式基金的交收同A股一样实行（ ）交割、交收。健全性原则
有效性原则#
独立性原则
成本效益原则T+1#
- 下列不属于《证券投资基金法》规定的巨额赎回的是（ ）。第 37 题 回售条款相当于债券持有人（ ）。保荐人应在（ ）时向询价对象提供投资价值研究报告。开放式证券投资基金单个开放日,基金净赎回申请超过基金总份
- 封闭式基金份额上市交易,应符合的条件包括（ ）。防御性收购一般是指（ ）。证券的机构投资者主要有（ ）。开放式基金的分红方式有两种（ ）。以下关于债券的说法,正确的有( )。基金份额总额达到核准规模的80%以
- 我国,发行人不得有下列影响持续盈利能力的情形（ ）。投资者作为委托人,必须履行的法律义务有( )．在任何交易日日终,持有的买入期货合约价值与有价证券之和,并对发行人的持续盈利能力构成重大不利影响#
发行人最近1
- 积极型股票投资管理的目标是获得利润最大化。 （ ） 当投资者对未来的现金流量有特殊需求时,可采用规避和现金流匹配的策略。（ ）该公司的股票市盈率是（ ）。中国证监会自收到基金管理人验资报告和基金备案材料之日
- 上海证券交易所申购数量不少于（ ）股,但最高不得超过（ ）。根据净价交易的基本原理,应计利息额计算公式的要素有( )．公司发行的可转换公司债券,持有人可以依据约定的条件随时转换公司股份。1000,当次社会公众股上
- 以下不属于资产配置需要考虑的因素是（ ）。第 83 题 发行可转换公司债券的上市公司的财务状况应当良好,证券自营的市场风险就是通常所说的证券投资风险。这种风险往往通过主观的努力也很难避免。证券投资风险可以分
- 投资组合管理中的核心环节是（ ）。投资风险控制
投资组合风险预测
资产配置#
资产风险控制
- 则（ ）。根据行为金融学理论,而宏观衡量则力求反映全部基金的整体表现#
基金衡量侧重于对基金本身表现的数量分析,而公司衡量则更看重管理公司本身素质的衡量#依法设立、经营的外国法人或其他组织,财务稳健、资信良
- 积极型股票投资管理的目标是获得利润最大化。 （ ）第 68 题 盈利预测审核报告预测期间的确定原则为（ ）。发行公告是承销商对公众投资人做出的事实通知,其主要内容有（ ）。基金业务的前台系统应具有的功能包
- 经中国人民银行总行批准,（ ）于1993年8月在上海证券交易所挂牌交易,是我国第一只上市交易的投资基金。负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的联络与业务交流工作。武汉证券投资基金
淄博乡镇企业基金#
深圳南山
- 可称为一致行动人。下列哪一种情形与此概念一致？( )A,市场风险
市场总体走势#
市场收益
个别证券走势投资者参股另一个投资人,可以对目标公司的重大决策产生重大影响
投资者受目标公司大股东的控制
投资者在业务上有
- 对企业投资者从基金分配中获得的收入,暂不征收企业所得税。（ ）指基金在证券交易所和银行间市场之外所涉及的资金清算,包括申购、增发新股、支付基金相关费用以及开放式基金的申购与赎回等的资金清算。在投资管理部
- 目前我国的开放式基金的认购渠道主要包括（ ）。证券公司#
基金管理公司的直销中心#
商业银行#
政策性银行
- 必须经出席会议的股东所持表决权的（ ）以上通过。投资基金中的（ ）基金,在完成募集后,基金份额可以在证券交易所上市。股票按股东享有权利的不同,可以分为（ ）。保荐机构制作的投资价值研究报告应对影响发行价
- 不足5元的按5元收取。（ ）证券公司定向资产管理业务应当建立投资交易控制体系,主要内容包括（ ）。我国《上市公司证券发行管理办法》规定,非公开发行股票,可以由上市公司自行销售。上市公司所要支付的费用包括（ ）
- 公司不得收购本公司股份,但是有：减少公司注册资本,与持有本公司股份的其他公司合并；将股份奖励给本公司职工等因素的除外
2005年,中国证监会为配合股权分置改革顺利进行,允许上市公司回购已发行股票进行注销
通常,
- 基金销售机构应设置必要的信息管理岗位,对重要业务环节应当实行双人双岗。（ ）第 43 题 保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过（ ）,或者发行人持有、控制保荐机构的股份超过7%
- 在没有优先股的条件下,以公司净资产除以发行在外的普通股票的股数求得的是（ ）。每股账面价值#
每股内在价值
每股票面价值
每股清算价值
- 基金发起人认购的基金单位,自基金成立之日起至少（ ）年内不得赎回或成立。关于组合技术,以下说法正确的是（ ）。（ ）主要是指直接面对基金投资人,或者与基金投资人的交易活动直接相关的应用系统。在国债折算率公布
- 成长型基金的投资目标是（ ）。构建投资组合的原因是（ ）。关于上网发行资金申购流程,下列说法正确的是（ ）。产业布局一般遵循的原则不包括（ ）。将资金分散投资于股票和债券
取得现金收益
资本增值#
将资金分散
- 夏普指数和特雷诺指数的区别包括（ ）。按照融资过程中金融中介所起作用的不同,可以把公司的融资方式分为（ ）。根据标的物不同,招标发行可分为( )。特雷诺指数考虑的是总风险,而夏普指数考虑的是市场风险
夏普指数
- 资本定价模型不能用来评价证券的定价是否合理。 （ ）公开发行债券的发行人应当于本息支付日前（ ）日内,公众持股市值与持股量方面要求是（ ）。亚洲证券分析师联合会的简称为（ ）。根据有关规定,当证券交易
- 如果股票市场价格处于震荡、波动状态之中,恒定混合策略可能优于（ ）。我国基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需具备的基本条件有（ ）。开放式基金成立初期,可以在基金契约和招募说明书中规定的期限内只接受
- 代销机构可以委托其他机构代为办理基金的销售。 （ ）基金管理公司申请境内机构投资者资格,应在（ ）等方面符合《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》规定的条件。可赎回优先股包括强制赎回和( )两种类型
- 两极策略将组合中债券的到期期限（ ）。第 50 题 高持股量股东是指配售及资本化发行后有权行使本公司股东大会（ ）或以上的投票权,而且不是上市时管理层股东的那些股东。资本市场的投资性开放属于资本流动范畴,包
- 前端收费模式是指在认购基金份额时不收费,在赎回基金时支付认购费用的收费模式。（ ）CIIA考试每年举行两次,时间一般定于（ ）。上市公司应当在可转换公司债券期满后( )个工作日内,办理完毕偿还债券余额本息的事项。
- 外资股国际推介与询价包括（ ）。下列选项中,不属于综合指数类的是( )。预路演#
路演推介#
簿记竞价
簿记定价#深证新指数
深证A股指数
深证B股指数
深证100指数#答案为D。深圳证券交易所的股价指数包括：(1)成分指数
- 证券投资政策是投资者为实现投资目标应遵循的基本方针和基本准则,主要包括（ ）等内容。确定投资目标#
确定投资规模#
确定投资时间
确定投资对象#
- 如果风险资产市场价格持续下降,投资组合保险策略的表现可能（ ）买入并持有策略。优于#
劣于
相当
不确定
- 基金托管人如果发现基金管理人投资运作有违规行为,应立即报告中国证监会,伺时通知基金管理人限期纠正。 （ ）第 93 题 企业债券进入银行间债券市场交易流通的条件有（ ）。完全竞争型行业具有的特点包括（ ）。×
川公网安备 51012202001362号