- 针对机构投资者、中高收入阶层这样的大客户,基金管理公司可以通过（ ）进行一对一的人员推销,以达到最佳的营销效果。根据上海证券交易所公司行业分类,下面属于“可选消费”行业是（ ）。传销队伍
分销队伍
代销队伍
直
- 基金持有人与基金管理人的关系是通过信托关系而形成的（ ）之间的关系。1790年美国成立了第一个证券交易所,位于（ ）。所有者与经营者#
机构经营者与基金监管机构
基金托管人与监管机构
监管机构与经营者费城#
纽约
- 根据资本资产定价模型在资源配置方面的应用,以下正确的是（ ）。基金管理公司申请境内机构投资者资格,应在（ ）等方面符合《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》规定的条件。上市公司及其控股股东或实际控
- 下列不属于《证券投资基金法》规定的巨额赎回的是（ ）。准货币是指（ ）。上市公司拟与其关联人达成的关联交易总额高于3000万元或占上市公司最近经审计净资产值的( )时,上市公司董事会须在决议后3个工作日内向社会
- 必须经出席会议的认股人所持表决权过半数通过。第 67 题 中国证监会的非现场检查包括（ ）。我国证券交易所的会员可享受的权利有( )．基金投资于股票和债券的所得不征收所得税,而在基金对其持有人分红时,才统一征
- 基金管理公司董事会每年应至少召开（ ）定期会议。在证券承销业务中,应注意依据历史上不同的文件规定,对于已设立的股份有限公司的资产评估历史进行（ ）。基金资产估值引起的资产价值变动作为公允价值变动损益记入当
- 下列是基金管理公司主要活动的是（ ）。第 25 题 债券的承销可采取包销和代销方式。承销或者自行组织的销售,销售期最长不得超过（ ）日。（ ）负责全国银行间市场买断式回购交易的日常监测工作。资金回收公式是(
- 基金资金清算根据交易场所的不同分为（ ）。第 51 题 发行人及其主承销商公告发行价格和发行市盈率时,每股收益应当按发行前一年经会计师事务所审计的、扣除非经常性损益前后孰低的净利润除以发行后（ ）计算。是
- 根据投资理念的不同,可以将基金分为公募基金和私募基金。（ ）我国企业改革的目的在于实现企业投资主体的多元化,明晰产权关系,建立起以（ ）分权与制衡为特征的公司法人治理结构。×股东大会#
经理#
董事会#
监事会#
- 申请证券评级业务许可的资信评级机构,应当具备下列条件（ ）。第 73 题 发审委委员有下列（ ）情形之一的,中国证监会应当予以解聘。在各类资产的市场表现出现变化时,资产配置进行相应的调整以保持各类资产的投资
- 钢铁、汽车等重工业以及少数储量集中的矿产品如石油等行业属于（ ）类型的市场结构。应计收益率每下降或上升l个基点时的价格波动性是（ ）。美国1927年的（ ）取消了禁止商业银行承销股票的规定。垄断竞争
部分垄断
- 下列说法正确的有（ ）。积极的股票风格管理是指若股票前景不妙则应该( ),股票价格上升#
利率下降,对固定收益证券的需求减少,对股票的需求增加,股票价格上升#
利率下降,其他投资工具收益相应增加,增加融资和对股票的
- 我国对证券投资基金销售的监管主要内容包括（ ）。对占有单位的无形资产,应区别下列情况评定重估价值（ ）。销售业务资格监管#
销售员素质监管
销售行为监管#
销售业绩监管外购的无形资产,根据购人成本以及该项资产
- 商品证券是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证,下面属于商品证券的是（ ）。基金管理公司要申报的材料包括（ ）。债券发行方式有（ ）。在下列关于趋势线的陈述中,正确的陈述有（ ）。提货单#
购物券
仓库栈单#
- ETF的申购对价、赎回对价不包括（ ）。下面关于股份回购叙述错误的是（ ）。证券公司综合治理期间共累计平稳处置了（ ）家高风险公司。在上海证券交易所网上定价发行须提交的资料包括（ ）。中国证监会自受理基金管
- 完全预期理论（ ）。我国《证券投资基金法》规定,基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的（ ）担任。中国证监会在初审过程中,就发行人的募集资金投资项目是否符合国家产业政策和投资管理的规定征求（ ）的意见。
- 在现代投资管理体制下,投资一般分为（ ）三个阶段。证券投资咨询机构申请基金代销业务资格应当具备下列条件：注册资本不低于（ ）人民币,且必须为实缴货币资本；高级管理人员已取得基金从业资格,持续从事证券投资咨
- 监察稽核采取（ ）相结合的方式进行。高通胀下的GDP增长,将促使证券价格（ ）。市场行为最基本的表现是（ ）。（ ）描述了价格和利率的二阶导数关系,与久期一起可以更加准确的把握利率变动对债券价格的影响。根据以
- 对非金融机构买卖基金单位的差价收入不征收营业税。（ ）金融期货中最先产生的品种是（ ）。下列关于基金的费用的说法错误的是（ ）。（ ）,发行人应结合其在新模式下的经营管理能力、技术准备情况、产品市场开拓情
- 在证券交易市场发展的早期,场外交易市场的主要形式是（ ）。证券投资基金运作中的制衡机制指的是( )。第三市场
第四市场
店头市场#
证券交易所监管部门对基金管理人和托管人的制衡机制
投资人拥有所有权、管理人管理
- 2000年3月18日,（ ）签署协议,合并为泛欧交易所。下列选项中,对封闭式基金认识不正确的是( )。阿姆斯特丹交易所#
布鲁塞尔交易所#
巴黎交易所#
伦敦交易所经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变
基金份额可
- 对冲基金属于低风险、低回报的基金产品。（ ）基金经理在基金投资中的作用是（ ）。关于证券组合管理方法,下列说法错误的是（ ）。×基金经理的投资理念、分析方法和投资工具的选择是基金投资运作的关键#
高水平的基
- 一般而言。只有在存在（ ）的收益级差和（ ）的过渡期时。 债券投资者才会进行互换操作。在我国,证券交易所上市证券的分红派息主要是通过( )进行的．是基金市场交易价格的价值基础,基金的市场价格以此为中心上下波动
- 外汇期货交易自1972年在（ ）所属的国际货币市场（IMM）率先推出后得到了迅速发展。伦敦国际金融期权期货交易所
欧洲交易所
纽约交易所
芝加哥商业交易所#
- 关于估值的基本原则叙述错误的是（ ）。关于优先股票的论述正确的是（ ）。每个交易日大宗交易结束后,属于债券和债券回购大宗交易的,应采用市价确定公允价值
对不存在活跃市场的投资品种,基金管理公司应根据具体情况
- 在短期国库券无风险利率的基础上,我们可以发现的规律有（ ）。同一种类型的债券,长期债券利率比短期债券低
不同债券的利率不同,这是对信用风险的补偿#
在通货膨胀严重的情况下,债券的票面利率会降低或是会发行固定利
- 开放式基金成立后的存续期内,说明原因及解决方案。目前我国金融债券发行量最大的发行主体是（ ）。 第 53 题 上市公司所属企业申请境外上市,或者连续20个工作日内最低基金资产净额低于5000万元的,我国金融债券的
- 基金管理工作的首要目标标是（ ）。通过对（ ）的比较分析,可以了解投资者对该基金的认可程度。（ ）属于营销组合的组成要素。基金管理人要对有关信息进行收集、总结并认真评价,以找到有吸引力的机会和避开环境中的
- 积极型股票投资策略大致包括（ ）。关于久期的性质,如道氏理论、移动平均法、价格与交易量的关系等理论#
在否定半强势市场前提下的以基本分析为基础的投资策略,人们提出的市场异常策略,如小公司效应、日历效应等#
选
- 下面关于股利政策的阐述正确的是（ ）。第 41 题 询价对象应当符合的条件之一是,按照《证券发行与承销管理办法》规定被中国证券业协会从询价对象名单中去除的,自去除之日起已满（ ）个月。根据基金运作方式,基金
- 在固定利率的付息债券收益率计算中,到期收益率(也就是内含收益率)是被普遍采用的计算方法,关于这种计算方法叙述不正确的是（ ）。下列关于沪深300股指期货合约的叙述,错误的是( )。它的含义是将未来的现金流按照一个
- 基金公司的内部机构中最高投资决策机构是（ ）。基金持有人大会
董事会
基金总经理
投资决策委员会#
- 为保证登记结算公司履行职能,登记结算公司应具有（ ）。可转换证券筹资的特点有（ ）。某公司上年年末支付每股股息为2元,预期回报率为15%,未来3年中超常态增长率为20%,随后的增长率为8%,则股票的价值为（ ）。下面属
- 不属于建构模块工具的是（ ）。以下哪项须由股东大会以特别决议通过（ ）。金融远期合约
金融期权
金融期货
结构化金融衍生工具#董事会拟订的利润分配方案和弥补亏损方案
公司章程的修改#
公司增加或者减少注册资
- 外汇期货交易自1972年在（ ）所属的国际货币市场（IMM）率先推出后得到了迅速发展。1982年1月,（ ）在日本债券市场发行了100亿日元的私募债券,这是我国国内机构首次在境外发行外币债券。形成“内部人控制”的资产重组
- 债券资产组合管理目的有（ ）。某证券组合2007年实际平均收益率为0.14,当前的无风险利率为0.02,市场组合的风险溢价为0.06,该证券组合的β值为1.5。那么,该证券组合的特雷诺指数为（ ）。场内申购赎回时,ETF申购对价是
- 证券公司经营（ ）,注册资本最低限额为人民币5000万元。第 14 题 设立股份有限公司,应当有（ ）人以上（ ）人以下为发起人,其中必须有半数以上的发起人在中国境内有住所。会计报表审计过程包括（ ）。与以往的
- 集中竞价交易系统通常包括（ ）。证券组合分析的内容主要包括（ ）。交易系统#
结算系统#
信息系统#
监察系统#马柯威茨的均值方差模型#
资本资产定价模型#
循环周期理论
套利定价模型#
- 资产配置管理的原因有（ ）。反收购管理层防卫策略有（ ）。关于基差,以下说法不正确的是（ ）。分离交易的可转换公司债券募集说明书应当约定,上市公司改变公告的募集资金用途的,赋予债券持有人( )次回售的权利。资
- 1993年,（ ）被批准首次在我国境内发行外币金融债券,发行对象为城乡居民。（ ）不宜作为股份有限公司的发起人。收入型基金的基本目标是( )。中国投资银行#
中国银行
中国人民银行
中国国际信托投资公司工会#
自然人
川公网安备 51012202001362号