- 优先股票的特征不包括（ ）。基金销售服务费目前只有货币市场基金和一些债券基金收取,费率大约为（ ）。我国第一只LOF是( )。股息率固定
股息分派优先
剩余资产分配优先
具有优先认股权#10%
5%
1.5%
0.25%$amp;#中银
- 《证券投资基金法》第59条规定,基金财产不得用于下列（ ）投资或者活动。可行域满足的一个共同特点是：左边界必然（ ）。根据以下材料,完成 7～9 题：某公司2008年度,经营现金净流量3400万元,流动负债为6000万元,长
- 证券投资基金的主要当事人是依据（ ）运作的。准确地说,（ ）是申请自营业务资格的证券经营机构应向证监会报送的文件。下列属于ETF份额赎回申请失败的情形有（ ）。非公开发行股票的特定对象应当符合的规定有（ ）。
- 中国证券业协会基金业委员会成立于（ ）年。终止保荐协议的,说明原因。《证券法》对设立证券公司所应具备的条件作出了较为全面的规定,包括对公司章程的要求,对主要股东资格的限制条件,明确提出了风险管理和内部控制
- 关于流通国债的描述,正确的是（ ）。第 15 题 改变招股说明书所列资金用途,越有利于发行人。投资管理人应当坚持（ ）利益优先的原则。在首次公开发行股票的招股说明书有关风险因素的披露中,发行人应遵循( )原则按顺
- 采用主动管理方法的管理者认为,市场不总是有效的,加工和分析某些信息可以预测市场行情趋势和发现定价过高或过低的证券。（ ）股东基于股票的持有而享有股东权,是一种综合权利,以下说法正确的是（ ）。投资人可随时向
- 是一种综合权利,其中首要的权利是（ ）。第 35 题 投资者减持股份使上市公司外资股比例低于（ ）,且该投资者非为单一最大股东,面额为100,期限为3年,乙要求12%的最终收益率,则其购买价格应为（ ）(按单利计息复利
- 关于金融衍生工具的基本特征叙述错误的是（ ）。证券投资政策是投资者为实现投资目标应遵循的基本方针和基本准则,主要包括（ ）等内容。2006年以来我国资产证券化业务表现出的特点是（ ）。集合资产管理计划开始投资
- 根据（ ）划分,金融期权可以分为欧式期权、美式期权和修正的美式期权。第 95 题 从债务性业务方面来看,根据债券性质可以将其划分为（ ）等。有限售条件股份是指股份持有人依照法律、法规规定或按承诺有转让限制的
- （ ）是衡量一个基金经营业绩的主要指标,也是基金份额交易价格的内在价值和计算依据。内地企业在香港创业板发行与上市,上市时的管理层股东及高持股量股东于上市时必须最少共持有新申请人已发行股本的（ ）。进行战略
- 其董事会应当作出决议并提请股东大会批准的事项有( )。期货基金、期权基金、认股权证等高风险基金是( )。1/5
1/4
1/3#
1/2ETF交易价格低于其份额净值(折价交易)时,再在二级市场上卖掉股票#
发生折价交易时,在二级市
- 下列选项中,不属于衍生证券投资基金的是（ ）。对特殊情况需要延长出资时间者,经审批机关批准后,应自外商投资企业营业执照颁发之日起6个月内支付全部对价的（ ）以上,1年内付清全部对价, 委托方在实施中如果出现
- 对基金投资进行限制的主要目的是（ ）。债券的公开招标定价方式中,如果以募满发行额为止所有投标者的最低中标价格作为中标价格,全体中标者的中标价格是单一的,这叫做( )。引导基金分散投资,降低风险#
避免基金操纵市
- 清算义务和责任有（ ）。有价证券具有的主要特征是（ ）。在清算期间,即使公司存续,也不得开展与清算无关的经营活动#
公司财产在未依照规定清偿前,不得分配给股东#
清算组成员不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入,
- 关于我国记账式国债特点叙述错误的是（ ）。可转换证券筹资的特点有（ ）。证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务,财务顾问主办人不少于（ ）人。通过各种通讯方式,不通过集中的交易所,实行分散的、一对一
- 债券互换是一种投资策略,投资者出售一种债券,同时利用出售的收益买入另一种债券。债券互换类型有（ ）。资本资产定价模型的主要假设有（ ）。股东权是一种综合权利,股东依法享有的权利包括（ ）。替代互换#
税差激发
- 以个人为发行对象的（ ）,一般以吸收个人的小额储蓄资金为主,故有时称为储蓄债券。证券营业部业务操作规程的基本内容主要包括（ ）。基本分析的理论基础建立在（ ）之上。短期国债
流通国债
非流通国债#
中期国债规
- 关于金融衍生工具的产生和发展论述正确的是（ ）。证券经纪商的中介性表现在( )．债券所规定的资金借贷双方的权责关系主要有( )。2006年我国推出的储蓄国债（电子式）的特点是( )。金融衍生工具产生的最基本原因是避
- 1952年,哈理。马柯威茨发表了一篇题为《证券组合选择》的论文,这篇著名的论文标志着现代证券组合理论的开端。（ ）对指数基金认识正确的是（ ）。关于资产支持证券信用增级的说法,正确的是( )。√投资组合模仿某一股
- 对首次公开发行股票公司进行辅导的辅导机构至少应有( )名固定人员参与辅导工作小组。其中,至少有1人具有担任过首次公开发行股票主承销工作项目负责人的经验。同一人员不得同时担任( )家以上企业的辅导工作。2；2
2；
- 基金托管人是基金持有人权益的代表,通常由国务院银行业监督管理机构和国务院证券监督管理机构担任。（ ）下列关于货币市场基金的收益分配,说法错误的有( )。可赎回优先股包括强制赎回和( )两种类型。×投资者于周五申
- 关于恒生指数的叙述,正确的是（ ）。会计异常体现在（ ）。证券公司未按期完成整改的,自整改期限到期的次日起,派出机构应当区别情形,对其采取哪些措施？( )恒生指数是由香港恒生银行于1969年11月24日起编制公布、系
- 对平衡型基金认识不正确的是（ ）。我国的混合资本债券是指商业银行为补充附属资本发行的、清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后、期限在（ ）年以上、发行之日起10年内不可赎回的债券。基金的监管
- NASDAQ综合指数是在NASDAQ市场上市的、所有本国和外国的上市公司的（ ）为基础计算的。某投资者以800元的价格购买了一次还本付息的债券,持有2年后以950元的价格卖出,那么该投资者的持有期收益率为（ ）。平衡型基金
- 美国1927年的（ ）取消了禁止商业银行承销股票的规定。关于股票价值与价格的叙述正确的是（ ）。根据投资者对( )的不同看法,其采用的证券组合管理方法可大致分为被动管理和主动管理两种类型。开放式基金特有的风险是
- 合规总监任职条件包括（ ）。可以反映投资收益的指标是（ ）。股息当年结清,本年度公司盈余不足以支付股息时不可以在以后年度补发,这种优先股叫做( )。从事证券工作5年以上#
取得证券公司高级管理人员任职资格#
熟悉
- 新《公司法》中关于无形资产的出资比例规定,套利交易的头寸在了结时,可以持有一直到期月份,参与现货交割(对于股指期货合约,实行现金交割),也可以在到期交割月份到来之前进行交割,还在等待时机,这时,换到远月份合约,
- 1988年,国债柜台交易正式启动。之后,各省陆续组建了一批证券公司、信托投资公司、财务公司、保险公司、中小商业银行以及财政系统陆续设立了证券营业网点。（ ）下列说法错误的是（ ）。上市公司申请发行证券,董事会
- 交易所交易的开放式基金是传统封闭式基金的交易便利性与开放式基金可赎回性相结合的一种新型基金。（ ）第 7 题 （ ）是可转换公司债券实际转换时按转换成普通股的市场价格计算的理论价值。下面关于境外上市外资
- 我国《公司法》规定,记名股票由股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让；转让后由公司将受让人的姓名或名称及住所记载于股东名册。（ ）基金合同是约定基金管理人、（ ）和基金份额持有人权利义务关系
- 不属于建构模块工具的是（ ）。目前,我国的投资者在ETF募集期间认购ETF的方式不包括（ ）。可转换公司债券的（ ）是指债券持有人可按事先约定的条件和价格,将所持债券卖给发行人。在二级托管制度下,投资者可将其托管
- 股票及其他有价证券的理论价格是以一定的（ ）计算出来的未来收入的现值。基金行业高级管理人员必须具备（ ）年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及拟任职务相适应的管理经历。下列关于大宗交易的说法,
- 金融期货的主要交易制度有（ ）。基金的会计核算对象包括（ ）。集中交易制度#
标准化的期货合约和对冲机制#
结算所和无负债结算制度#
每日价格波动限制及断路器规则#资产类#
负债类#
资产负债共同类#
资产损益共同
- B股是指（ ）。基金的投资组合管理过程主要由（ ）构成。某投资者赎回上市开放式基金1万份基金单位,持有时间为1年半,对应的赎回费率为0．50%,假设赎回当日基金单位净值为1．0250元,则其可得净赎回金额为( )元．境外
- 下列有关基金管理公司的市场准入标准的叙述,不正确的是（ ）。我国《证券法》规定,证券交易所的设立和解散由（ ）。我国证券投资分析师应当遵守的执业纪律有（ ）。最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处
- 该公司的每股股利是（ ）。自营业务运作管理应明确自营部门在日常经营中的( )原则．0.8元
0.9元
1元#
1.6元自营总规模的控制#
资产配置比例控制#
项目集中度控制#
单个项目规模控制#【解析】答案为ABCD．根据证券公
- 国债基金的收益会受市场利率的影响,当市场利率下调时,主要包括( )。股票上市公告书的内容主要包括( )。金融期货的( ),就是通过在现货市场与期货市场建立相反的头寸,从而锁定未来现金流或公允价值的交易方式。×现有国
- 优先股票的特征不包括（ ）。第 6 题 认股权证的存续期间（ ）。证券交易风险的监察主要包括（）、（）和（）等方面的内容。在年度报告中,对持股( )以上的法人股东,应介绍股东单位的法定代表人、经营范围及持有股
- 债券的票面价值、到期期限、票面利率、发行者名称是债券票面的基本要素,所以必须在债券票面上印制出来。（ ）保持公司控制权策略有（ ）。发行人在主板上市公司首次公开发行股票,发行前股本总额不少于人民币（ ）万
- 优先股票是一种特殊股票,它的存在对股份公司和投资者来说的意义有（ ）。适合入选收入型组合的证券有（ ）。（ ）是测量市场因子每个单位的不利变化可能引起的投资组合的损失。同时满足( )条件的股份转让公司,但因其
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