- 反映证券市场容量的重要指标是（ ）。投资者将上市开放式基金份额从证券登记系统转入TA系统,自（ ）日始,投资者可以在转入方代销机构基金管理人处申报赎回基金份额。融资融券交易包括（ ）。协议平台上进行的( )暂不
- 目前,上市证券的集中交易主要采用的方式是（ ）。如下（ ）情形发生时,基金管理人可以暂停接受投资者对ETF的申购、赎回申请。关于特殊法人机构证券账户的开立,以下说法正确的有( )．总额结算
净额结算#
差额结算
统
- 下列关于无记名股票特点的叙述不正确的是（ ）。股票具有的特征包括（ ）。证券公司的（ ）必须经证券监督管理机构批准。无记名股票转让相对简便
无记名股票安全性较差
无记名股票认购股票时可以分次缴纳出资#
股东
- 关于开放式基金申购、赎回的资金清算,以下为了保护基金持有人利益的规定中错误或没有规定的是（ ）。拟发行上市公司的高级管理人员应专职在公司工作并领取薪酬,不得在持有公司（ ）以上股权的股东单位及其下属企业担
- 收购人可以向中国证监会提出免于以要约方式增持股份的申请。100,50
300,100现金比例变化法#
成功概率法#
二次项法#
贝塔方法收购人与出让人能够证明本次转让未导致上市公司的实际控制人发生变化#
上市公司面临严重财
- 国债的年利率固定,因而这类基金的风险较低,必须符合下列( )条件。关于到期收益率计算方法和现实复利收益率法的叙述,错误的是( )。√国际货币市场
欧洲货币市场
境外证券市场#
国际金融市场认购权证
欧式权证
百慕大式
- 2006年实施的《证券法》对证券公司实行按业务分类监管,不再将证券公司分为综合类和经纪类；并建立以净资本为核心的监管指标体系。（ ）下列关于资产配置主要类型的论述正确的是（ ）。√买入并持有策略是积极型的长期
- 记账式国债是由财政部面向全社会各类投资者、通过无纸化方式发行的、以电子记账方式记录债权并可以上市和流通转让的债券。（ ）发行人首次公开发行股票报送申请文件,初次报送应提交（ ）。股份有限公司创立大会的职
- 下面关于股利政策的阐述正确的是（ ）。2007年,( )合并成立洲际交易所(ICE)股利政策是指股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采取现金分红或派息、发放红股等方式回馈股东的制度与政策#
股利政策体现了公司的
- 证券交易所决定接纳或者开除会员应当在决定后的( )个工作日内向中国证监会备案．7
5#
10
15【解析】答案为B．证券交易所决定接纳或者开除会员应当在决定后的5个工作日内向中国证监会备案．
- 20世纪B0年代开始,我国恢复发行国债,一批大型国有企业开始进行多种形式的股份制、企业债券的尝试。（ ）第 27 题 董事会秘书空缺（ ）,董事长应当代行董事会秘书职责,直至公司正式聘任董事会秘书。为保护投资者利
- 证券公司定向资产管理业务应当建立投资交易控制体系,主要内容包括（ ）。上市公司非公开发行股票,应当符合（ ）。基金绩效衡量是对基金经理（ ）的衡量。下列法案中的（ ）规定了某种类型的价格歧视是非法的。建立投
- 熊猫债券是指国际多边金融机构在中国发行的人民币债券,因此熊猫债券属于欧洲债券。（ ）《证券投资基金托管资格管理办法》对托管业务准入有更详细的规定,如最近3个会计年术净资产均不低于（ ）亿元人民币。作为一种
- 具有中国特色的地方政府债券是以企业债券的形式发行地方政府债券。（ ）发行公司债券,公司应在6个月内首期发行,剩余数量应在（ ）内发行完毕。上市公司向所上市的证券交易所、登记结算机构报送的用以确定配股运作
- 公司董事、监事、高级管理人员离职后（ ）月内,不得转让其所持有的本公司股份。并购企业融资方式的选择主要有（ ）。毒丸策略包括（ ）。享有优先认股权的股东可以有（ ）的选择。5
6#
10
20股票筹资#
债券筹
- 但是不能使用复合货币单位。（ ）奇异型期权包括（ ）。证券交易所会员是指经中国证监会批准设立、具有法人资格、依法可从事证券交易及相关业务并取得证券交易所会籍的（）。（ ）是最著名和最可靠的反转突破形态。
- 对公司的资产、负债、股东权益总额毫无影响。经过对证券公司3年的综合治理工作,取得的主要成果有（ ）。现金股息
财产股息
股票股息#
负债股息证券公司按照相关会计准则和会计制度的规定,建立、健全证券公司的会计核
- 对企业股份制改组与股份有限公司设立的法律审查包括（ ）内容。发起人投资行为和资产状况的合法性#
企业申请进行股份制改组的可行性和合法性#
股份有限公司发起人资格及发起协议的合法性#
原企业重大变更的合法性和
- 当套期保值者没能找到与现货头寸在品种、期限、数量上均恰好匹配的期货合约,在选用替代合约进行套期保值操作时,由于不能完全锁定未来现金流,就产生了（ ）。证券营业部对业务差错的处理原则有（ ）。中国证券业协会
- 1993年,（ ）被批准首次在我国境内发行外币金融债券,发行对象为城乡居民。下列不属于基金投资风格分析的是（ ）。中国投资银行#
中国银行
中国人民银行
中国国际信托投资公司持仓集中度分析
持仓结构分析#
持仓股本
- 对指数基金认识正确的是（ ）。对于国内证券投资基金的会计核算,基金管理人与基金托管人按照有关规定,分别独立进行（ ）。由于在岸基金的（ ）均处于本国境内,所以,基金监管部门比较容易运用本国法律法规及相关技术
- ETF是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的一种基金运作方式。ETF结合了（ ）的运作特点。下面关于我国社保基金的叙述,不正确的是（ ）。公司的速动比率是（ ）。关于恒生指数的叙述,错误的是( )。契约型基金与公
- 集中竞价交易系统通常包括（ ）。辅导协议的内容包括( )。交易系统#
结算系统#
信息系统#
监察系统#辅导协议可以规定辅导双方保证公司股票发行上市为前提条件
辅导协议不能规定公司股票能顺利上市#
辅导协议应明确规
- 基金监管目标中,保证市场公平的含义是（ ）。恰当地设立交易制度来保障交易的公平,使投资者都能够平等#
保证交易价格形成的公平性#
发现、防止和惩罚操纵市场和其他导致市场交易不公平的行为#
保证市场信息的即时公
- 外汇期货交易自1972年在（ ）所属的国际货币市场（IMM）率先推出后得到了迅速发展。发行人在主板上市公司首次公开发行股票,应当符合：最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币（ ）万元,净利润以扣除非经常性
- 投资者在从事证券交易之前,必须向证券交易所提交有关开户资料,开立证券账户后,才可以从事证券交易。（ ）第 88 题 股份有限公司的发起人在出资时可以用（ ）作价出资。基金的重大事件包括（ ）。中国境内具备一定
- 金融期货的基本功能有（ ）。国家股、法人股等是按( )来划分的。套期保值功能#
价格发现功能#
投机功能#
套利功能#股票上市地点
股票投资主体的不同性质#
股票上市主要监管部门
股票是否公开发行答案为B。国外一般将
- 为了积极推进资本市场改革开放和稳定发展,国务院于2004年1月发布了（ ）,对资本市场新一轮改革和发展奠定了基础。盈利预测审核报告预测期间的确定原则为( )。我国涉及证券投资咨询业务操作规则的现行法律、法规乃至
- 一般来说,当未来市场利率趋于下降时,应选择发行期限较长的债券。（ ）××
- 广义的有价证券包括（ ）。第 87 题 境内上市外资股的发行准备有（ ）。证券交易的竞价结果有三种可能,不可能的是（ ）某客户持有上海证券交易所上市96国债(6)现券1万手。该国债当日收盘价为121.85元,当月的标准
- 根据我国《基金法》的规定,封闭式基金到期可采用（ ）处理方式。买入( )的数量应当为100份或其整数倍,报价格最小变动单位为0.001元人民币。封闭式基金转为开放式基金#
基金份额持有人申请赎回基金
延长基金合同期限#
- 持有人可凭该证券直接取得一定量的商品、货币,或是取得利息、股息等收入,因此本身具有价值。（ ）在中国证券业协会的积极努力下,ACIIA于（ ）认可通过中国证券业协会从业人员资格考试全部五门考试的人员,可免试基础
- 它的存在对股份公司和投资者来说的意义有（ ）。担负着投资计划反馈的职能,及时向投资决策委员会提供市场动态信息。是2008年2月正式发布的,由于优先股票的股息收益稳定可靠,而且在财产清偿时也先于普通股股东,因而风
- 下列说法错误的是（ ）。可转换公司债券申报发行前必须履行的程序有( )。证券公司或上市公司不得作为发行可转债的担保人,但上市商业银行除外
设定抵押或质押的,抵押或质押财产的估值应不低于担保金额
公开发行可转换
- 为证券交易提供集中登记、存管与结算服务,不以营利为目的的法人是（ ）。完全预期理论（ ）。下列不属于基金投资风格分析的是（ ）。证券登记结算公司#
证券交易所
证券公司
中国证监会只承认对未来短期利率的预期可
- 证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的,派出机构应当区别情形,对其采取下列措施（ ）。投资管理与研究协会(AIMR)是（ ）。向其出具监管关注函并抄送公司主要股东,要求公司说明潜在风险和控制措施#
要求公
- 不属于证券公司内部控制机制原则的是（ ）。（ ）是组合管理的基本目标。健全性
合法性#
制衡性
独立性降低风险
分散风险#
最大化股东利益
最大化投资收益#
- 下面不属于通常情况下判断股票流动性强弱主要分析对象的是（ ）。目前我国规定设立的基金管理公司的最低实收资本为（ ）。市场深度
报价紧密度
股票发行公司经营业绩#
股票的价格弹性或者恢复能力500万元
1000万元#
- 企业年金是指企业及其职工在依法参加基本养老保险的基础上,自愿建立的补充养老保险基金。 （ ）目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具包括（ ）。是降低市场风险,防止人为操纵的有效机制。√剩余期限在397天以
- 应当具备下列条件（ ）。第 30 题 根据香港联交所有关规定,新申请人预期上市时的市值须至少为（ ）。2000年,财政部颁布了《企业会计准则》,规定股份公司除了计提四项减值准备以外,实收资本与净资产均不少于人民币
川公网安备 51012202001362号