- 深证100指数成分股的选取主要考察B股上市公司流通市值和成交金额两项指标。（ ）（ ）按交易所挂牌的同一股票的市价估值。可转换公司债券的价值可以用公式（ ）近似表示。我国发行的普通国债的总体情况大致是( )。×
- 可交换债券与可转换债券的相似之处是（ ）。由于在岸基金的（ ）均处于本国境内,所以,基金监管部门比较容易运用本国法律法规及相关技术手段对其投资运作行为进行监管。独立衍生工具的特征包括（ ）。申请基金行业高
- 资本证券是指（ ）。以个人为发行对象的（ ）,一般以吸收个人的小额储蓄资金为主,故有时称为储蓄债券。由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券#
持有人有一定的收入请求权#
是有价证券的主要形式#
狭义
- 限定性集合资产管理计划的资产主要用于投资国债、国家重点建设债券、债券型证券投资基金、在证券交易所上市的企业债券、其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品。（ ）《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》
- 英国的第一家证券交易所于1802年获得英国政府的正式批准,控股股东和实际控制人应当承诺（ ）。公司债券
铁路股票
政府债券#
公司股票自发行人股票上市之日起36个月内,不转让或者委托他人管理其已直接和间接持有的
- 证券投资者保护基金的来源是（ ）。根据中国证监会的有关规定,证券公司从事自营业务,持有一种非国债类证券按成本价计算的总金额,不得超过其净资产的（）%。以募集方式设立的,发起人认购的股份不得少于公司股份总数的
- 从理论上说,期权出售者在交易中所取得的盈利是有限的,仅限于他所收取的期权费,而他可能遭受的损失却是无限的。（ ）关于“上市公司的赢利能力具有可持续性”,下列说法正确的有( )。√不存在可能严重影响公司持续经营的
- 未上市流通股份是指尚未在证券交易所上市交易的股份具体又包括发起人股份、募集法人股份、内部职工股、优先股或其他。 （ ）以追求当期高收入为基本目标,以能带来稳定收入的证券为主要投资对象的证券投资基金是（ ）
- 下面叙述错误的是（ ）。缺口的类型有很多种,包括（ ）。债券票面利率与期限成正比,所以不可能存在短期债券票面利率高而长期债券票面利率低的现象#
尽管债券和股票有各自的特点,但它们都属于有价证券
从功能上看,政
- 公司债券上市交易后,公司有下列情形之一的,由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易（ ）。下列关于开放式基金利润分配的规定,正确的有（ ）。公司有重大违法行为#
公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件#
发
- 无记名股票与记名股票的差别,正确的是（ ）。产品定价首要考虑到因素是（ ）。（ ）不属于外国投资者应就所涉情形向商务部和国家工商行政管理总局报告的情况。现代股份制公司主要采取（ ）形式。国务院《证券投资基
- 证券投资者保护基金的资金可以运用于（ ）。买人并持有策略、恒定混合策略、投资组合保险策略不同的特征主要表现在三个方面,其中不包括（ ）。银行存款#
购买国债#
中央银行债券#
中央级金融机构发行的金融债券#支付
- 持续从事证券投资咨询业务（ ）完整会计年度。我国《证券法》规定,不正确的是（ ）。资本资产定价模型主要应用于（ ）。权证交易中,根据购人成本以及该项资产具备的获利能力评定重估价值#
自创的或者自身拥有的无形
- 国际债券的发行人主要是（ ）。（ ）通常是指投资者向银行提交申请,约定每期扣款时间、扣款金额、扣款方式和申购对象,由银行于约定扣款日,在投资者指定账户内自动完成扣款及基金申购。基金发起人就发起设立基金的权
- 可转换公司债券应半年或1年付息一次,到期后（ ）个工作日内应偿还未转股债券的本金及最后一期利息。我国股权分置改革试点工作启动的时间是（ ）。分析公司所属产业包括分析（ ）。中国证监会的现场检查包括（ ）。公
- 根据（ ）划分,证券市场可分为证券发行市场和证券交易市场。对违规或存在较大经营风险的基金管理公司,中国证监会可以采取的处罚措施有（ ）。商业银行发行次级定期债务,须向中国银监会提交的申请资料包括( )。市场的
- 这些股票分布在香港主要行业,都是最具代表性和实力雄厚的大公司。它们的市价总值要占香港所有上市股票市价总值的60%左右。（ ）对于上市公司股票的投资价值,正确的是（ ）。货币政策工具是指中央银行为了实现货币政
- 2009年3月18日,沪深300指数开盘报价为2335.42点,9月份仿真期货合约开盘价为2648点,若期货投机者预期当日期货报价将上涨,开盘即多头开仓,并在当日最高价2748.6点进行平仓,若期货公司要求的初始保证金等于交易所规定的
- 为加强对证券服务机构的管理,我国《证券法》还授予了证券监督管理机构对证券服务机构的监管权和现场处理权。（ ）广义的金融工程是指一切利用工程化手段来解决金融问题的技术开发,它包括（ ）。新《公司法》规定,上
- 我国《公司法》规定,应当提取利润的10%列A公司法定公积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本的（ ）以上的,可以不再提取。下面关于无面额股票的阐述正确的是（ ）。《上市公司行业分类指引》以上市公司营业收入为
- 单位犯罪,并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,公司创立大会由（ ）组成。以募集方式设立公司,申请发行境内上市外资股的,拟发行的股本总额不超过（ ）亿元人民币的,向社会发行的股份应达公司股份总数的（
- 发行人申请公开发行股票依法采取承销方式的,通过证券交易所的证券交易,其拥有权益的股份占该上市公司已发行股份的比例每增加或者减少（ ）,以下说法正确的是（ ）。√3%,5%
5%,3%
5%,3%内核小组通常由5～10名专
- 根据满足投资者风险一回报目标的要求,在对主要资产类别的预期回报率、标准差和协方差的长期预测的基础之上,设定的有关资产混合以控制投资组合的整体风险和实现基金投资计划的长期目标。这称为（ ）。属于封闭式基金
- 目前,深、沪证券交易所对封闭式基金的交易与股票交易一样实行价格涨跌幅限制。 （ ）开放式基金成立初期,可以在基金契约和招募说明书中规定的期限内只接受,不办理赎回,但该期限最长不得超过（ ）个月。认股权证和备
- 基金管理人对基金进行核算时遵守的是《金融企业会计核算办法》。（ ）第 23 题 发行人在主板上市公司首次公开发行股票,应当符合：最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币（ ）万元；或者最近3
- 证券投资者保护基金公司的职责不包括（ ）。我国相关法规规定,下列说法中错误的是( )。关于公司的公积金及其用途,下列说法正确的是( )。是QDII基金的会计核算和资产估值的责任主体。担负着投资计划反馈的职能,及时向
- 关于亚洲债券的叙述正确的是（ ）。网上交易的优势主要体现在（ ）。证券买卖双方在交易达成后,在成交日后的某个营业日进行交收的交收方式称为（）担任主承销商的证券公司应当重点关注下列哪些事项,并在尽职调查报告
- 备兑权证通常由投资银行发行,备兑权证所认兑的股票不包括新发行的股票和已在市场上流通的股票,所以会增加股份公司的股本。（ ）在交易所交易的基金,其资金清算的数据来源于( )。股息当年结清,本年度公司盈余不足以支
- 地方政府债券按资金用途和偿还资金来源分类,通常可以分为（ ）。关于指数型投资策略的说法正确的有（ ）。一般债券和专项债券#
普通债券和收益债券#
特种债券和保值债券
基本建设债券和国家重点建设债券复制的投资组
- 经济周期循环对股票市场的影响非常显著,可以说是景气变动从根本上决定了股票价格的长期变动趋势。通常,经济周期变动与股价变动的关系是（ ）。是指通过对基金所拥有的全部资产及所有负债按一定的原则和方法进行估算,
- 沪深300指数现货报价为2300点,2009年9月到期（9月18日到期）的沪深300指数仿真合约报价为2700点,为防范在9月18日之前出现系统性风险,可卖出9月份沪深300指数期货进行保值。如果该投资者做空145张9月到期合约（100000
- 一些国家的法律通常规定基金必须以组合投资的方式进行基金的投资运作。 （ ）证券发行申请未获核准的上市公司,自中国证监会作出不予核准的决定之日起（ ）后,可再次提出证券发行申请。基金的监管原则包括( )。√3个月
- 股票实质上代表了股东对股份公司的所有权,股东凭借股票可以获得公司的股息和红利,参加股东大会并行使自己的权利。（ ）第 65 题 发行对象属于（ ）的,具体发行对象及其认购价格或者定价原则应当由上市公司董事会
- 一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值,向外国投资者发行的债券是（ ）。对我国证券投资基金的叙述正确的是（ ）。国际债券#
亚洲债券
外国债券
欧洲债券《证券投资基金管理暂行办法》以法律形式确认了基金业
- 2006年以来我国资产证券化业务表现出的特点是（ ）。第 32 题 境内上市外资股采取记名股票形式,（ ）。对个人投资者从基金分配中获得的股票股利收入以及企业债券利息收入,由上市公司和发行债券的企业在向基金派发
- 封闭式基金的募集一般要经过申请、核准、（ ）、备案、公告五个步骤。批准
发售#
发行
核准
- 英国和中国香港特别行政区称为“证券投资信托基金”。 （ ）中国证监会设立发行审核委员会,以募集方式设立公司,审核发行人股票发行申请和可转换公司债券等中国证监会认可的其他证券的发行申请。发审委委员由中国证监会
- 设权证券是指证券所代表的权利本来不存在,而是随着证券的制作而产生,股票就是一种设权证券。（ ）提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利,说明提货单是一种（ ）。关于金融工程,下列说法正确的有（ ）
- 实行核准制的目的在于,证券监管部门能尽法律赋予的职能,保证发行的证券符合公众利益和证券市场稳定发展的需要。（ ）第 56 题 （ ）是指债券持有人可按事先约定的条件和价格,将所持债券卖给发行人。经中国证监会
- 有关金融期货的主要交易制度论述正确的是（ ）。交易所交易资金清算流程包括（ ）。混合基金的风险（ ）股票基金,预期收益则要（ ）债券基金。基金销售机构应设立专门的监察稽核部门或岗位,( )应在指定报刊披露。期
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