- 在我国企业债券发展的整顿期,企业债券的发行的变化是（ ）。下列关于证券公司债券的说法,正确的有( )。货币市场基金不得投资于以下哪些金融工具？( )品种多样、规模迅速扩张
在发债募集资金的用途上,改变了以往仅用
- 是确定土地使用权折股及土地使用权出让金、租金数额的基础。下列选项中,（ ）日,网上未获售股票的资金解冻,其不利影响主要体现在（ ）。下列关于内幕交易的说法,正确的是( )。中信证券公司
深圳特区证券公司#
海通证
- 我国的证券投资基金收益分配比例至少达到基金净收益的多少比例（ ）。组建股份有限公司,视投资主体和产权管理主体的不同情况,其所占用的国有资产分别构成（ ）。根据联合资产管理计划的相关规定,计划运行后,证券公司
- 假设其他因素不变,久期越大,债券的价格波动性就越小。（ ）在创业板上市公司首次公开发行股票的基本条件是（ ）。对股票按公司规模分类是基于( )。×发行人是依法设立且持续经营3年以上的股份有限公司#
最近两年连续
- 基金管理费率的大小通常与基金规模成正比,与风险成反比。（ ）证券业从业人员诚信信息的用途有( )。×作为境外证券监管机构对有关人员进行胜任能力考核的依据#
作为国家司法机关、有关部门或组织依法履行职责的参考#
- 按照我国《证券法》的规定,证券公司可以通过从事证券自营业务和证券资产管理业务,以自己的名义或代其客户进行证券投资。（ ）公开发行证券的主承销商应当在证券上市后( )日内向中国证监会报备承销总结报告。√10#
20
- 下面关于股权分置改革的表述,正确的是（ ）。在（ ）中,使用当前及历史价格对未来进行预测将是徒劳的。金融工序主要指运用金融工具和其他手段实现既定目标的程序和策略,它包括 （ ）。股权分置是指A股市场上的上市公
- 股票市场价格的最直接影响因素是（ ）,并且其他因素都是通；过作用于该因素而影响股票价格。供求关系#
公司经营状况
宏观经济因素
政治因素
- 我国的（ ）通过各银行储蓄网点和财政部门国债服务部面向社会发行,券面上不印制票面金额,是一种国家储蓄债。以下有价证券能够带来基本收益的是（ ）。下列关于保本基金的描述,错误的是( )。金融衍生工具交易一般只需
- 封闭式基金发起设立后,需满6个月后方能上市。（ ）封闭式基金扩募或者延长基金合同期限,应当符合下列条件,并经国务院证券监督管理机构核准：（ ）。1988年国际清算银行（BIS）制定的《巴塞尔协议》规定,开展国乐业务
- 基金管理人虽然必须按规定对基金净资产进行估值,有权暂停估值（ ）。根据要求,证券交易所应当对证券公司报送的信息进行汇总、统计,并在（ ）前予以公告。下列关于债权让与的说法正确的是( )占基金相当比例的投资品种
- 开放式基金的赎回费在扣除手续费后,余额不得低于赎回费总额的（ ）,并应当归入基金财产。证券组合方差（或风险）的大小实际上取决于（ ）。有权代表国家投资的机构或部门直接设立的国有企业以其部分资产改建为股份公
- 公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立,公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。 （ ）基金的重大事件包括（ ）。√基金份额持有人大会的召开#
延长基金合同期限#
转换基金运作方式#
更换董事长、总
- 根据发行主体的不同,债券可以分为（ ）。分离交易的可转换公司债券募集说明书应当约定,上市公司改变公告的募集资金用途的,赋予债券持有人( )次回售的权利。零息债券、附息债券和息票累积债券
实物债券、凭证式债券和
- 在实践中,不得在与公司业务相同或相近的其他企业任职。股票交易的报价方式包括（ ）。两极策略将组合中债券的到期期限（ ）。√保护投资者
保证证券市场的公平、效率和透明
降低非系统风险
降低系统风险#2%
3%
5%#
10
- 代表基金份额5%以上的基金份额持有人就同一事项有权要求召开基金份额持有人大会。（ ）收入型和增长混合型证券组合试图在基本收入与资本增长之间达到某种均衡,二者的均衡可以通过( )方式获得。×使组合中的收入型证券
- 利用交易所交易系统平台进行基金销售的优势在于（ ）。企业债券进入银行间债券市场交易流通的条件不包括( )。使得证券公司客户以自己熟悉的方式进行基金申购赎回#
在一定程度上摆脱了开放式基金募集对商业银行的严重
- 下面不属于通常情况下判断股票流动性强弱主要分析对象的是（ ）。基金托管人会计核算和估值的风险控制措施有（ ）。指数基金的优势表现在( )。市场深度
报价紧密度
股票发行公司经营业绩#
股票的价格弹性或者恢复能
- （ ）,赎回的期权价值就越大,越有利于发行人。增发和配股过程中,发行公司及其保荐人在证券交易所网站披露招股意向书全文及相关文件前,须向证券交易所提交( )。以下事件发生后,应及时披露临时公告的有( )。债券发行者
- 基金管理公司2007年之后按照不低于基金管理费收入的10%计提风险准备金。 （ ）第 34 题 2005年1月1日试行（ ）,这标志着我国首次公开发行股票市场化定价机制的初步建立。证券组合管理的特点包括（ ）。增值税的出
- 根据沪、深证券交易所现行的资金清算规则,交易资金采用（ ）制度。根据《上市公司治理准则》,在董事选举过程中,应充分反映中小股东的意见,推进（ ）制度。T+0日交割
T+1日交割#
T+2日交割
T+3日交割表决权信托
网上
- 2004年6月1日《证券投资基金法》的正式实施,以法律形式确认了（ ）在资本市场以及社会主义市场经济中的地位和作用,成为中国基金发展历史上的又一个重要里程碑。（ ）是ADR的发行人和ADR的市场中介,为ADR的投资者提供
- 提出了著名的资本资产定价模型（CAPM）是（ ）。夏普#
特雷诺#
詹森#
罗尔
- 基金管理人应当自收到核准文件之日起（ ）个月内进行封闭式基金份额的发售。中央银行的货币政策对股票价格有直接的影响,其手段包括（ ）关于基金绩效衡量的说法不正确的有（ ）。招股说明书的内容包括（ ）。1
2
3
6
- 根据夏普指数对基金绩效进行排序,夏普指数越大,绩效越差。（ ）证券公司必须持续符合的风险控制指标有( )。×净资本与净资产的比例不得低于40%#
净资本与负债的比例不得低于8%#
净资产与负债的比例不得低于20%#
流动
- （ ）要贯穿于公司经营活动的始终,建立健全公司授权标准和程序,确保授权制度的贯彻执行。证券经纪商的作用是（ ）。风险控制
严格授权#
明确责任
权利制衡充当证券买卖的媒介#
提供咨询服务#
代替客户进行决策
稳定
- 当风险资产收益率上升时,风险资产的投资比例随之上升。如果风险资产市场继续上升,投资组合保险策略将取得优于买人并持有策略的结果。 （ ）反映证券市场容量的重要指标是（ ）。高持股量股东是指配售及资本化发行后
- 以追求当期高收入为基本目标,以下说法正确的是（ ）。衡量证券组合每单位风险所获得的风险溢价的指标是（ ）。根据宪法和法律,规定各项行政措施、制定各项行政法规、发布各项决定和命令以及颁布重大方针政策,会对证
- 基金管理公司的回报主要来源于（ ）。基金持有人与基金管理人的关系是通过信托关系而形成的（ ）之间的关系。新《公司法》明确了关联交易的概念,具体规定包括（ ）。财政收入包括的主要项目有（ ）。自有资产的运用
- 以下说法错误的是（ ）。财务限制条款是防止公司的财务状况出现恶化的限制条款,其内容包括( )。包括记入当期损益的公允价值变动损益,我国基金监管特有的目标是( )。√认股权证基金#
股票基金
债券基金
货币市场基金5
- 构建投资组合的原因是（ ）。下列关于无记名股票特点的叙述不正确的是（ ）。证券清算业务主要是指( )．降低系统性风险
降低非系统性风险#
增加系统性收益
增加非系统性收益无记名股票转让相对简便
无记名股票安全性
- 以某一特定行业或板块为投资对象的基金就是行业股票基金,比如（ ）。第 68 题 盈利预测审核报告预测期间的确定原则为（ ）。美式权证持有人行权的时间（ ）。关于资产保管的内部控制,以下说法正确的是（ ）。证券
- 申请高级管理人员任职资格,应当具备（ ）以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历。1年
3年#
5年
10年
- 人员推销、广告、营业推广和公共关系是营销组合的四大要素。 （ ）会员大会是证券交易所的最高权力机构,具有的职权包括（ ）。已上市流通股份具体又可分为（ ）。下面影响股票价格的因素中,通常会刺激股票价格上涨的
- 如果认为市场是无效的,应采取消极的投资管理策略。 （ ）关于保险公司募集的定期次级债务折算认可价值的说法错误的是（ ）。对证券投资基金的特点认识不正确的是（ ）。随着国际经济、金融形势的变化,目前不少国家尤
- QDII基金的申购、赎回有一定的特殊性。一般情况下基金管理公司在（ ）日内对该申请的有效性进行确认。如果上市公司募集资金直接用于投资固定资产项目,则发行人( )。首次公开发行股票的发行人应列表披露董事、监事、
- 下面说法错误的是（ ）。依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的报告,严重损害股东或者其他人利益,或者有其他严重情节的,对公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员,不得
- ETF份额申购、赎回的原则有（ ）。我国现行货币统计制度中将货币供应量分为M0、M1、M2三个层次,根据这样的划分,准货币的计算公式为（ ）。在美国,证券投资基金一般被称为L)。证券投资基金、股票与债券的区别是（ ）
- 基金托管人通常不能是（ ）。无差异曲线的特点有（ ）。财政收人包括的主要项目有（ ）。我国《上市公司证券发行管理办法》规定,可转换公司债券的期限最短为1年,最长为（ ）年,自发行之日起6个月后可转换为公司股票
- 与开放式基金相比,封闭式基金为基金管理人提供了更好的激励约束机制。（ ）是可转换公司债券实际转换时按转换成普通股的市场价格计算的理论价值。下列有关基金资产账户管理的说法,错误的是( )。下列关于利率风险的表
川公网安备 51012202001362号