- 基金管理公司董事会每年应至少召开（ ）定期会议。在证券承销业务中,应注意依据历史上不同的文件规定,对于已设立的股份有限公司的资产评估历史进行（ ）。基金资产估值引起的资产价值变动作为公允价值变动损益记入当
- 下列是基金管理公司主要活动的是（ ）。第 25 题 债券的承销可采取包销和代销方式。承销或者自行组织的销售,销售期最长不得超过（ ）日。（ ）负责全国银行间市场买断式回购交易的日常监测工作。资金回收公式是(
- 基金资金清算根据交易场所的不同分为（ ）。第 51 题 发行人及其主承销商公告发行价格和发行市盈率时,每股收益应当按发行前一年经会计师事务所审计的、扣除非经常性损益前后孰低的净利润除以发行后（ ）计算。是
- 根据投资理念的不同,可以将基金分为公募基金和私募基金。（ ）我国企业改革的目的在于实现企业投资主体的多元化,明晰产权关系,建立起以（ ）分权与制衡为特征的公司法人治理结构。×股东大会#
经理#
董事会#
监事会#
- 申请证券评级业务许可的资信评级机构,应当具备下列条件（ ）。第 73 题 发审委委员有下列（ ）情形之一的,中国证监会应当予以解聘。在各类资产的市场表现出现变化时,资产配置进行相应的调整以保持各类资产的投资
- 下列说法正确的有（ ）。积极的股票风格管理是指若股票前景不妙则应该( ),股票价格上升#
利率下降,对固定收益证券的需求减少,对股票的需求增加,股票价格上升#
利率下降,其他投资工具收益相应增加,增加融资和对股票的
- 我国对证券投资基金销售的监管主要内容包括（ ）。对占有单位的无形资产,应区别下列情况评定重估价值（ ）。销售业务资格监管#
销售员素质监管
销售行为监管#
销售业绩监管外购的无形资产,根据购人成本以及该项资产
- 商品证券是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证,下面属于商品证券的是（ ）。基金管理公司要申报的材料包括（ ）。债券发行方式有（ ）。在下列关于趋势线的陈述中,正确的陈述有（ ）。提货单#
购物券
仓库栈单#
- ETF的申购对价、赎回对价不包括（ ）。下面关于股份回购叙述错误的是（ ）。证券公司综合治理期间共累计平稳处置了（ ）家高风险公司。在上海证券交易所网上定价发行须提交的资料包括（ ）。中国证监会自受理基金管
- 完全预期理论（ ）。我国《证券投资基金法》规定,基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的（ ）担任。中国证监会在初审过程中,就发行人的募集资金投资项目是否符合国家产业政策和投资管理的规定征求（ ）的意见。
- 在现代投资管理体制下,投资一般分为（ ）三个阶段。证券投资咨询机构申请基金代销业务资格应当具备下列条件：注册资本不低于（ ）人民币,且必须为实缴货币资本；高级管理人员已取得基金从业资格,持续从事证券投资咨
- 监察稽核采取（ ）相结合的方式进行。高通胀下的GDP增长,将促使证券价格（ ）。市场行为最基本的表现是（ ）。（ ）描述了价格和利率的二阶导数关系,与久期一起可以更加准确的把握利率变动对债券价格的影响。根据以
- 对非金融机构买卖基金单位的差价收入不征收营业税。（ ）金融期货中最先产生的品种是（ ）。下列关于基金的费用的说法错误的是（ ）。（ ）,发行人应结合其在新模式下的经营管理能力、技术准备情况、产品市场开拓情
- 对冲基金属于低风险、低回报的基金产品。（ ）基金经理在基金投资中的作用是（ ）。关于证券组合管理方法,下列说法错误的是（ ）。×基金经理的投资理念、分析方法和投资工具的选择是基金投资运作的关键#
高水平的基
- 一般而言。只有在存在（ ）的收益级差和（ ）的过渡期时。 债券投资者才会进行互换操作。在我国,证券交易所上市证券的分红派息主要是通过( )进行的．是基金市场交易价格的价值基础,基金的市场价格以此为中心上下波动
- 关于估值的基本原则叙述错误的是（ ）。关于优先股票的论述正确的是（ ）。每个交易日大宗交易结束后,属于债券和债券回购大宗交易的,应采用市价确定公允价值
对不存在活跃市场的投资品种,基金管理公司应根据具体情况
- 在短期国库券无风险利率的基础上,我们可以发现的规律有（ ）。同一种类型的债券,长期债券利率比短期债券低
不同债券的利率不同,这是对信用风险的补偿#
在通货膨胀严重的情况下,债券的票面利率会降低或是会发行固定利
- 开放式基金成立后的存续期内,说明原因及解决方案。目前我国金融债券发行量最大的发行主体是（ ）。 第 53 题 上市公司所属企业申请境外上市,或者连续20个工作日内最低基金资产净额低于5000万元的,我国金融债券的
- 基金管理工作的首要目标标是（ ）。通过对（ ）的比较分析,可以了解投资者对该基金的认可程度。（ ）属于营销组合的组成要素。基金管理人要对有关信息进行收集、总结并认真评价,以找到有吸引力的机会和避开环境中的
- 积极型股票投资策略大致包括（ ）。关于久期的性质,如道氏理论、移动平均法、价格与交易量的关系等理论#
在否定半强势市场前提下的以基本分析为基础的投资策略,人们提出的市场异常策略,如小公司效应、日历效应等#
选
- 下面关于股利政策的阐述正确的是（ ）。第 41 题 询价对象应当符合的条件之一是,按照《证券发行与承销管理办法》规定被中国证券业协会从询价对象名单中去除的,自去除之日起已满（ ）个月。根据基金运作方式,基金
- 在固定利率的付息债券收益率计算中,到期收益率(也就是内含收益率)是被普遍采用的计算方法,关于这种计算方法叙述不正确的是（ ）。下列关于沪深300股指期货合约的叙述,错误的是( )。它的含义是将未来的现金流按照一个
- 为保证登记结算公司履行职能,登记结算公司应具有（ ）。可转换证券筹资的特点有（ ）。某公司上年年末支付每股股息为2元,预期回报率为15%,未来3年中超常态增长率为20%,随后的增长率为8%,则股票的价值为（ ）。下面属
- 不属于建构模块工具的是（ ）。以下哪项须由股东大会以特别决议通过（ ）。金融远期合约
金融期权
金融期货
结构化金融衍生工具#董事会拟订的利润分配方案和弥补亏损方案
公司章程的修改#
公司增加或者减少注册资
- 外汇期货交易自1972年在（ ）所属的国际货币市场（IMM）率先推出后得到了迅速发展。1982年1月,（ ）在日本债券市场发行了100亿日元的私募债券,这是我国国内机构首次在境外发行外币债券。形成“内部人控制”的资产重组
- 证券公司经营（ ）,注册资本最低限额为人民币5000万元。第 14 题 设立股份有限公司,应当有（ ）人以上（ ）人以下为发起人,其中必须有半数以上的发起人在中国境内有住所。会计报表审计过程包括（ ）。与以往的
- 资产配置管理的原因有（ ）。反收购管理层防卫策略有（ ）。关于基差,以下说法不正确的是（ ）。分离交易的可转换公司债券募集说明书应当约定,上市公司改变公告的募集资金用途的,赋予债券持有人( )次回售的权利。资
- 1993年,（ ）被批准首次在我国境内发行外币金融债券,发行对象为城乡居民。（ ）不宜作为股份有限公司的发起人。收入型基金的基本目标是( )。中国投资银行#
中国银行
中国人民银行
中国国际信托投资公司工会#
自然人
- 优先股票的特征不包括（ ）。基金销售服务费目前只有货币市场基金和一些债券基金收取,费率大约为（ ）。我国第一只LOF是( )。股息率固定
股息分派优先
剩余资产分配优先
具有优先认股权#10%
5%
1.5%
0.25%$amp;#中银
- 《证券投资基金法》第59条规定,基金财产不得用于下列（ ）投资或者活动。可行域满足的一个共同特点是：左边界必然（ ）。根据以下材料,完成 7～9 题：某公司2008年度,经营现金净流量3400万元,流动负债为6000万元,长
- 证券投资基金的主要当事人是依据（ ）运作的。准确地说,（ ）是申请自营业务资格的证券经营机构应向证监会报送的文件。下列属于ETF份额赎回申请失败的情形有（ ）。非公开发行股票的特定对象应当符合的规定有（ ）。
- 中国证券业协会基金业委员会成立于（ ）年。终止保荐协议的,说明原因。《证券法》对设立证券公司所应具备的条件作出了较为全面的规定,包括对公司章程的要求,对主要股东资格的限制条件,明确提出了风险管理和内部控制
- 关于流通国债的描述,正确的是（ ）。第 15 题 改变招股说明书所列资金用途,越有利于发行人。投资管理人应当坚持（ ）利益优先的原则。在首次公开发行股票的招股说明书有关风险因素的披露中,发行人应遵循( )原则按顺
- 采用主动管理方法的管理者认为,市场不总是有效的,加工和分析某些信息可以预测市场行情趋势和发现定价过高或过低的证券。（ ）股东基于股票的持有而享有股东权,是一种综合权利,以下说法正确的是（ ）。投资人可随时向
- 是一种综合权利,其中首要的权利是（ ）。第 35 题 投资者减持股份使上市公司外资股比例低于（ ）,且该投资者非为单一最大股东,面额为100,期限为3年,乙要求12%的最终收益率,则其购买价格应为（ ）(按单利计息复利
- 关于金融衍生工具的基本特征叙述错误的是（ ）。证券投资政策是投资者为实现投资目标应遵循的基本方针和基本准则,主要包括（ ）等内容。2006年以来我国资产证券化业务表现出的特点是（ ）。集合资产管理计划开始投资
- 根据（ ）划分,金融期权可以分为欧式期权、美式期权和修正的美式期权。第 95 题 从债务性业务方面来看,根据债券性质可以将其划分为（ ）等。有限售条件股份是指股份持有人依照法律、法规规定或按承诺有转让限制的
- （ ）是衡量一个基金经营业绩的主要指标,也是基金份额交易价格的内在价值和计算依据。内地企业在香港创业板发行与上市,上市时的管理层股东及高持股量股东于上市时必须最少共持有新申请人已发行股本的（ ）。进行战略
- 其董事会应当作出决议并提请股东大会批准的事项有( )。期货基金、期权基金、认股权证等高风险基金是( )。1/5
1/4
1/3#
1/2ETF交易价格低于其份额净值(折价交易)时,再在二级市场上卖掉股票#
发生折价交易时,在二级市
- 下列选项中,不属于衍生证券投资基金的是（ ）。对特殊情况需要延长出资时间者,经审批机关批准后,应自外商投资企业营业执照颁发之日起6个月内支付全部对价的（ ）以上,1年内付清全部对价, 委托方在实施中如果出现
川公网安备 51012202001362号